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虛報(bào)注冊(cè)資本


一起違反(公司法)虛報(bào)巨額注冊(cè)資本并造成嚴(yán)重后果的犯罪案件被武漢市東西湖區(qū)檢察院破獲。1997年5月21日,犯罪嫌疑入?yún)悄撤濉⑿苣趁癖灰婪ù丁?br />



現(xiàn)年43歲的無(wú)業(yè)人員吳某峰與東西湖區(qū)工商行政管理局干部熊某民相勾結(jié),于1995年3月申辦“武漢峰榮
房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)
有限公司
”營(yíng)業(yè)執(zhí)照,騙取農(nóng)行東西湖區(qū)支行將軍路營(yíng)業(yè)所出具的公司在該所帳戶余額為566萬(wàn)余元(實(shí)際余額僅1263.24元)的虛假資信證明一份。熊將此證明及其他有關(guān)材料送交區(qū)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資,該所在沒(méi)有認(rèn)真核實(shí)的情況下,出具了該公司截止1995年2月28日實(shí)收資本額為人民幣1001萬(wàn)余元的驗(yàn)資報(bào)告。吳、熊二人據(jù)此報(bào)告到武漢市工商行政管理局辦理了“武漢峰榮房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司”注冊(cè)資本1000萬(wàn)元的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。之后,吳于1996年3月在該區(qū)養(yǎng)殖場(chǎng)將軍路漁業(yè)公司征地3萬(wàn)多平方米進(jìn)行房地產(chǎn)開(kāi)發(fā),同時(shí)騙取5家建筑公司墊支450萬(wàn)元承包建房,后因無(wú)資金支付
建筑工程款
及建房手續(xù)費(fèi),工程被迫停工。由于預(yù)售商品房不能如期交付,眾多購(gòu)房者搶占未成型商品房,建筑公司扣押人質(zhì)索要工程款,造成影響社會(huì)穩(wěn)定的嚴(yán)重后果。



「評(píng)析」



根據(jù)《刑法》第158條規(guī)定,申請(qǐng)公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報(bào)注冊(cè)資本,欺騙公司登記主管部門(mén),取得公司登記,:虛報(bào)注冊(cè)資本數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,依法構(gòu)成虛報(bào)注冊(cè)資本騙取公司登記者,處3年以下
有期徒刑
或者拘役,并處或者單處虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯本罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役。本案吳某峰、熊某民的行為完全符合虛報(bào)注冊(cè)資本騙取公司登記罪的構(gòu)成要件,應(yīng)以本罪對(duì)其定罪量刑。

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申請(qǐng)公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段
虛報(bào)注冊(cè)資本
,欺騙公司登記主管部門(mén),取得公司登記,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予追訴:



1、實(shí)繳注冊(cè)資本不足法定注冊(cè)資本最低限額,
有限責(zé)任公司
虛報(bào)數(shù)額占法定最低限額的百分之六十以上,
股份有限公司
虛報(bào)數(shù)額占法定最低限額的百分之三十以上的;



2、實(shí)繳注冊(cè)資本達(dá)到法定最低限額,但仍虛報(bào)注冊(cè)資本,有限責(zé)任公司虛報(bào)數(shù)額在一百萬(wàn)元以上,股份
有限公司
虛報(bào)數(shù)額在一千萬(wàn)元以上的;



3、虛報(bào)注冊(cè)資本給投資者或者其他債權(quán)人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失累計(jì)數(shù)額在十萬(wàn)元以上的;



4、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),但具有下列情形之一的:



a.因虛報(bào)注冊(cè)資本,受過(guò)行政處罰兩次以上,又虛報(bào)注冊(cè)資本的;



b.向公司登記主管人員行賄或者注冊(cè)后進(jìn)行違法活動(dòng)的。

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案情:1995年8月10日,某公司經(jīng)理劉某為增加
公司注冊(cè)資本
,以假進(jìn)賬單向該市農(nóng)行一辦事處存入股款1971萬(wàn)元,騙取驗(yàn)資證明,并于同年9月進(jìn)行公司工商變更登記,將該
公司注冊(cè)
資本增至2140萬(wàn)元。2002年11月案發(fā)。



分歧意見(jiàn):對(duì)劉某
虛報(bào)注冊(cè)資本
行為是否已過(guò)追訴時(shí)效,存在兩種不同意見(jiàn):



一種意見(jiàn)認(rèn)為,根據(jù)刑法第八十七條的規(guī)定,法定最高刑不滿五年有期徒刑的,追訴時(shí)效為五年。刑法第一百五十八條規(guī)定的
虛報(bào)注冊(cè)資本罪
的法定最高刑是三年以下有期徒刑,因此,該罪的追訴時(shí)效應(yīng)為五年。本案中劉某虛報(bào)注冊(cè)資本的時(shí)間是1995年9月,至2002年11月公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹闀r(shí)已經(jīng)超過(guò)五年,對(duì)其行為依法不應(yīng)再追究刑事責(zé)任。



另一種意見(jiàn)認(rèn)為,雖然劉某最初實(shí)施虛報(bào)注冊(cè)資本行為的時(shí)間是1995年9月,但由于該行為一直處于延續(xù)狀態(tài),根據(jù)刑法第八十九條“追訴期限從犯罪之日起計(jì)算;犯罪行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的,從犯罪行為終了之日起計(jì)算”的規(guī)定,劉某虛報(bào)注冊(cè)資本行為不存在超過(guò)追訴時(shí)效問(wèn)題,仍應(yīng)追究其刑事責(zé)任。



評(píng)析:



筆者認(rèn)為,認(rèn)定本案中劉某虛報(bào)注冊(cè)資本行為是否已過(guò)追訴期限,關(guān)鍵在于分析其行為是否屬于繼續(xù)犯。



刑法理論通說(shuō)認(rèn)為,所謂繼續(xù)犯,是指作用于同一對(duì)象的一個(gè)犯罪行為從著手實(shí)行到行為終了,犯罪行為與不法狀態(tài)在一定時(shí)間內(nèi)同時(shí)處于繼續(xù)狀態(tài)的犯罪。構(gòu)成繼續(xù)犯,一般來(lái)說(shuō),需要具備以下四個(gè)要件:(1)行為人只實(shí)施了一個(gè)犯罪行為;(2)行為人所實(shí)施的犯罪行為必須持續(xù)地作用于同一個(gè)對(duì)象;(3)行為人的犯罪行為與不法狀態(tài)同時(shí)處于繼續(xù)狀態(tài),這是繼續(xù)犯最典型的特征。這一要件包括以下三方面的內(nèi)容:首先,行為人的犯罪行為必須具有繼續(xù)性,即犯罪行為從著手實(shí)行到行為終了在時(shí)間上有一個(gè)過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中,實(shí)行行為一直處于不間斷進(jìn)行的狀態(tài)中;其次,犯罪行為所引起的不法狀態(tài)必須具有繼續(xù)性。所謂不法狀態(tài),是指由于犯罪的實(shí)行行為使法益遭受侵害的狀態(tài)。這種不法狀態(tài)不是很快即行消失,而是在時(shí)間上處于繼續(xù)存在的狀態(tài)中;第三,行為人的犯罪行為與不法狀態(tài)同時(shí)處于持續(xù)的過(guò)程中,而不只是犯罪行為所造成的不法狀態(tài)的繼續(xù)。如果只是不法狀態(tài)處于持續(xù)之中,而犯罪行為一經(jīng)實(shí)行即告完成,則不是繼續(xù)犯,而是狀態(tài)犯;(4)行為人的犯罪行為與不法狀態(tài)必須持續(xù)一定的時(shí)間,具有時(shí)間上的延續(xù)性。如果犯罪行為與不法狀態(tài)沒(méi)有持續(xù)一段時(shí)間,就談不到犯罪行為與不法狀態(tài)的繼續(xù),因而也就不構(gòu)成繼續(xù)犯。



根據(jù)以上對(duì)繼續(xù)犯構(gòu)成要件的分析,筆者認(rèn)為劉某虛報(bào)注冊(cè)資本的行為不是繼續(xù)犯,而是狀態(tài)犯。因?yàn)閯⒛程搱?bào)注冊(cè)資本的行為在該公司取得工商局的變更登記后即告完成,之后處于繼續(xù)狀態(tài)的不是其實(shí)施的虛報(bào)注冊(cè)資本行為,而是該行為所造成的不法狀態(tài)。因此,劉某虛報(bào)注冊(cè)資本的行為不符合繼續(xù)犯最典型的特征:“犯罪行為與不法狀態(tài)同時(shí)處于繼續(xù)狀態(tài)”,因而不是繼續(xù)犯。



在確定劉某的行為不是繼續(xù)犯之后,應(yīng)確定處理本案所應(yīng)依據(jù)的法律。由于劉某實(shí)施虛報(bào)注冊(cè)資本行為的時(shí)間是在1997年刑法生效之前,案發(fā)時(shí)間是在1997年刑法生效之后,因此,選擇適用刑法,還是選擇適用1995年《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于懲治違反公司法的犯罪的決定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》)作為處理的依據(jù),就取決于1997年刑法和上述《決定》所規(guī)定的虛報(bào)注冊(cè)資本罪的法定刑的輕重。通過(guò)比較我們發(fā)現(xiàn),盡管1997年刑法和《決定》規(guī)定的法定最高刑相同(都是三年以下有期徒刑),但是刑法規(guī)定的法定最低刑(單處罰金)要輕于《決定》的規(guī)定(拘役)。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用刑法第十二條幾個(gè)問(wèn)題的解釋》第一條“法定刑較輕是指法定最高刑較輕;如果法定最高刑相同,則指法定最低刑較輕”和刑法第十二條有關(guān)“從舊兼從輕”原則的規(guī)定,在刑法與《決定》之間,應(yīng)當(dāng)選擇刑法作為處理本案的依據(jù)。



根據(jù)刑法第八十七條和第一百五十八條的規(guī)定,本罪經(jīng)過(guò)五年之后便不再追訴。本案中劉某的行為已經(jīng)超過(guò)五年,因此依法不應(yīng)再追究刑事責(zé)任。綜上,筆者贊成上述第一種觀點(diǎn)。

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時(shí)代商報(bào)訊(記者 朱洲 通訊員 孫爽)成立公司卻沒(méi)有相應(yīng)的注冊(cè)資本,身為公司法人的程某想到了造假,辦理了虛假注冊(cè)50萬(wàn)元人民幣的
工商注冊(cè)登記
手續(xù),結(jié)果受到了法律的制裁。因犯有
虛報(bào)注冊(cè)資本罪
,程某被沈陽(yáng)市和平區(qū)人民法院判處單處罰金2.5萬(wàn)元人民幣。昨日,該判決正式生效。



經(jīng)檢察機(jī)關(guān)審查,程某于2005年9月想成立一家代理水處理設(shè)備的公司,因沒(méi)有相應(yīng)的注冊(cè)資本,遂通過(guò)朋友賈某某找到天利和工商事務(wù)代辦所的李某(另案處理),并通過(guò)李某以人民幣5000余元的價(jià)格,辦理了虛假注冊(cè)50萬(wàn)元人民幣的工商注冊(cè)登記手續(xù),并取得了注冊(cè)資本50萬(wàn)元人民幣的沈陽(yáng)博嘉水處理設(shè)備
有限公司
的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。7月7日,和平區(qū)人民檢察院向法院提起公訴。



和平區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為,被告人程某通過(guò)李某申請(qǐng)公司登記使用虛假證明文件
虛報(bào)注冊(cè)資本
,欺騙公司登記主管部門(mén),取得公司登記,其行為已構(gòu)成虛報(bào)注冊(cè)資本罪。判處其單處罰金2.5萬(wàn)元人民幣。

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新華社南京3月7日專(zhuān)電(記者 王駿勇)江蘇一對(duì)夫妻采取欺詐手段
虛報(bào)注冊(cè)資本
,4年多時(shí)間轉(zhuǎn)移注冊(cè)資金900萬(wàn)元,并非法吸收公眾存款900余萬(wàn)元。江蘇省宿遷市宿城區(qū)法院日前審結(jié)一起經(jīng)濟(jì)案件,以
虛報(bào)注冊(cè)資本罪

非法吸收公眾存款罪
,分別判處兩人9年和5年有期徒刑,并處罰金50萬(wàn)元和20萬(wàn)元。



王某、孔某夫婦二人分別是原丹陽(yáng)市亨利涂料廠
法定代表人
和會(huì)計(jì)。2000年6月以來(lái),二人向他人借款50萬(wàn)元注冊(cè)成立宿遷市華氏漆業(yè)研制有限公司,在無(wú)任何實(shí)際出資的情況下,隱瞞真相,將公司從社會(huì)上借的款轉(zhuǎn)化為公司欠其個(gè)人債務(wù),并委托他人辦理驗(yàn)資手續(xù)、取得驗(yàn)資證明,在短短4年半時(shí)間里,共轉(zhuǎn)移注冊(cè)資金900萬(wàn)元。



二人又在未經(jīng)任何主管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下,以借款為名,以籌建和經(jīng)營(yíng)丹陽(yáng)市亨利涂料廠、宿遷市華氏漆業(yè)研制有限公司、上海華儐格實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司等缺少資金周轉(zhuǎn)為由,以高額利息向多人非法吸收公共存款900余萬(wàn)元,致使借款約700萬(wàn)元無(wú)法歸還。



法院審理認(rèn)為,被告人王某、孔某采取欺詐手段欺騙公司登記主管部門(mén),取得公司登記,虛報(bào)注冊(cè)資本數(shù)額巨大,后果嚴(yán)重,且違反國(guó)家規(guī)定,非法、變相吸收社會(huì)公眾存款,擾亂金融秩序,造成多人財(cái)產(chǎn)遭受大量損失,情節(jié)嚴(yán)重,遂作出以上判決。

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虛報(bào)注冊(cè)資本
騙45萬(wàn)元獲刑



早報(bào)訊 在沒(méi)有任何資金的情況下,通過(guò)他人墊資的方式成立了
公司
,將客戶的45萬(wàn)余元交易款挪作他用。昨天,法院以
虛報(bào)注冊(cè)資本罪
對(duì)崔某作出的1年6個(gè)月判決生效。 崔某從江蘇來(lái)青后,注冊(cè)了一家商貿(mào)公司,
并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)購(gòu)買(mǎi)了吉林玉米中心批發(fā)市場(chǎng)的網(wǎng)上交易攤位,吸引了20多名客戶加入交易平臺(tái)。(于 順)

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記者昨日從可靠渠道獲悉,南京熊貓移動(dòng)通信設(shè)備有限公司前掌門(mén)馬志平因涉嫌虛報(bào)注冊(cè)資本,經(jīng)南京市檢察院批準(zhǔn),已于7月28日由南京市公安局執(zhí)行逮捕。此前,馬志平被南京市公安局經(jīng)偵支隊(duì)監(jiān)視居住。



據(jù)了解,公安部門(mén)已經(jīng)掌握相當(dāng)證據(jù)證明馬志平虛報(bào)南京縱橫通信設(shè)備有限
公司注冊(cè)
資本,而該公司與熊貓移動(dòng)、江蘇天創(chuàng)關(guān)系密切。



記者在采訪中獲悉,馬志平是在半年前被南京市警方采取強(qiáng)制措施的,最初的調(diào)查起因于貼牌熊貓手機(jī)的上海易美通信實(shí)業(yè)有限公司資金鏈斷裂。知情人士透露,南京市公安局經(jīng)偵支隊(duì)對(duì)馬志平一案成立了專(zhuān)案組,由于案件復(fù)雜,一些涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的證據(jù)還沒(méi)有完全掌握,因此先以涉嫌虛報(bào)注冊(cè)資本將馬志平執(zhí)行逮捕。



馬志平曾因?qū)а菽暇┬茇埖琼斞胍晱V告標(biāo)王在手機(jī)界名聲大噪,之后更是借助收購(gòu)中科健、西藏金珠蜚聲資本市場(chǎng)。他與南京熊貓合作的載體是熊貓移動(dòng),熊貓移動(dòng)曾是南京熊貓控股子公司,由南京熊貓和馬志平共同組建,其中南京熊貓占51%的股份,馬志平占49%的股份。熊貓移動(dòng)主要從事熊貓手機(jī)的生產(chǎn),而熊貓手機(jī)的銷(xiāo)售主要通過(guò)馬志平私人控股的江蘇天創(chuàng)進(jìn)行,馬志平持有江蘇天創(chuàng)90%股份。



正是因?yàn)橛辛诵茇堃苿?dòng)這個(gè)通道,馬志平獲得了巨額資金,包括占用南京熊貓貨款、直接占用資金、由熊貓移動(dòng)給江蘇天創(chuàng)提供巨額擔(dān)保等。據(jù)了解,馬志平可能將部分資金挪用于協(xié)助莊家袁承安(已外逃)炒作南方建材,這也是當(dāng)初公安部門(mén)因涉嫌挪用資金對(duì)馬志平實(shí)施強(qiáng)制措施的重要原因。



馬志平事發(fā)后,南京熊貓為消除負(fù)面影響,通過(guò)復(fù)雜運(yùn)作將熊貓移動(dòng)從
上市公司
剝離。3月9日,南京熊貓、熊貓移動(dòng)、江蘇省投資管理
有限責(zé)任公司
簽署協(xié)議,熊貓移動(dòng)將對(duì)南京熊貓50000萬(wàn)元債務(wù)轉(zhuǎn)移給江蘇省
投資公司
;3月10日,南京市玄武區(qū)人民法院將南京熊貓持有的熊貓移動(dòng)51%的股權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行給南京唯特投資管理有限責(zé)任公司。4月29日,南京熊貓披露的2004年年報(bào)中顯示,已將熊貓移動(dòng)成功剔除。

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遼寧省阜新市原市委書(shū)記王某忱在退休后經(jīng)商,不料卷入一場(chǎng)官司。日前,丹東市振興區(qū)人民法院一審宣判,王某忱犯
虛報(bào)注冊(cè)資本罪

職務(wù)侵占罪
,被判處有期徒刑8年。同案的還有王某忱的兒子王某軍等3名被告,均因犯有
虛報(bào)注冊(cè)資本
罪,被判處1年至1年6個(gè)月不等的有期徒刑。
王某忱曾任阜新市委書(shū)記,1996年退休。王某軍是其長(zhǎng)子,一直經(jīng)商。2001年,高某華(另案處理)等人以雙龍公司名義開(kāi)發(fā)建設(shè)“阜新商貿(mào)城”項(xiàng)目。2002年,王某忱以顧問(wèn)名義進(jìn)入雙龍公司。不久,王某軍成為雙龍公司董事,王某忱成為項(xiàng)目總指揮和財(cái)務(wù)總監(jiān)。2002年3月,雙龍公司更名為華隆公司,高某華擔(dān)任董事長(zhǎng)。2004年以來(lái),王某忱父子與高某華產(chǎn)生矛盾,案件浮出水面。2006年10月,丹東市振興區(qū)人民法院開(kāi)庭審理了此案。法院認(rèn)為,王某忱、王某軍、于某君、曹某睿在申請(qǐng)華隆公司登記過(guò)程中,使用虛假證明文件,采取欺詐手段,虛報(bào)
注冊(cè)資本
,數(shù)額巨大,其行為均已構(gòu)成虛報(bào)注冊(cè)資本罪。王某忱利用華隆公司的副董事長(zhǎng)王某軍的委托代理人、華隆公司阜新商貿(mào)城建設(shè)總指揮的身份,全權(quán)處理華隆公司各項(xiàng)工作的職務(wù)之便,采取欺騙侵吞手段,將華隆公司的財(cái)產(chǎn)非法劃到以王某軍等3人名義成立的另一家公司中。這些財(cái)產(chǎn)已脫離華隆公司控制,并被王某忱實(shí)際占為己有,數(shù)額巨大,其行為已構(gòu)成職務(wù)侵占罪。



法院最后認(rèn)定,王某忱犯虛報(bào)注冊(cè)資本罪、被判處有期徒刑1年6個(gè)月,犯職務(wù)侵占罪、判處有期徒刑7年,數(shù)罪并罰,決定執(zhí)行有期徒刑8年;王某軍犯虛報(bào)注冊(cè)資本罪,被判處有期徒刑1年6個(gè)月;于某君犯虛報(bào)注冊(cè)資本罪,被判處有期徒刑1年;曹某睿犯虛報(bào)注冊(cè)資本罪,被判處有期徒刑1年。這4名被告還均被判處了罰金。在對(duì)王某忱等宣判的當(dāng)天,丹東市振興區(qū)法院還對(duì)舉報(bào)王某忱的高某華另案作出了一審判決:高某華犯虛報(bào)注冊(cè)資本罪,被判處有期徒刑1年6個(gè)月。

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昨日,南京市工商局通報(bào)了2006年整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,查處經(jīng)濟(jì)違法案件的情況,并對(duì)外公布了2006年年度十大典型案例,對(duì)違規(guī)企業(yè)和個(gè)人首次進(jìn)行了點(diǎn)名曝光。



記者從會(huì)議上了解到,截至11月30日,全市工商系統(tǒng)共計(jì)查處違法案件4153件,其中立案查處2376件,案值3.2億元,罰沒(méi)款上繳財(cái)政近8000萬(wàn)元,與去年同期相比,案件數(shù)下降13%,案值上升47%,罰沒(méi)款數(shù)上升13.6%。其中,在市民關(guān)心的
食品安全
方面,工商部門(mén)進(jìn)行了245次抽檢,共檢查經(jīng)營(yíng)戶126806戶次,取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)戶946戶,搗毀制假售假窩點(diǎn)120個(gè),查處制售假冒偽劣食品案件407件,移送司法機(jī)關(guān)案件2件,罰沒(méi)款521萬(wàn)元。



會(huì)后,工商部門(mén)將罰沒(méi)的大量假冒偽劣商品在江寧轎子山進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)銷(xiāo)毀。銷(xiāo)毀的物品主要包括以下5大類(lèi):1.過(guò)期變質(zhì)食品、調(diào)料970箱、假冒香煙1100條、假冒酒類(lèi)700余箱。2.不合格電子產(chǎn)品2400余件(套)、盜版碟片20萬(wàn)片。3.不合格汽車(chē)配件、小型工具1250件(套)。4.不能拆除侵權(quán)商標(biāo)的服裝、皮具、鞋類(lèi)3000余件(套)。5.非法印刷出版物3000件。以上銷(xiāo)毀物品價(jià)值800萬(wàn)余元。



值得一提的是,在銷(xiāo)毀假冒偽劣商品時(shí),工商部門(mén)遵循“綠色環(huán)?!钡脑瓌t。即對(duì)于不同的假冒偽劣商品,采取不同的方法進(jìn)行了銷(xiāo)毀,對(duì)可以焚燒的假煙、假酒類(lèi)物品采用焚燒方式銷(xiāo)毀;對(duì)病死豬肉等采用掩埋方式分解銷(xiāo)毀;對(duì)不合格鋼材、木材等有利用價(jià)值的物品由有資質(zhì)的單位回收進(jìn)行廢物利用;對(duì)化學(xué)危險(xiǎn)品、電池等交由專(zhuān)業(yè)部門(mén)回收處理。



案例一:成立公司搞傳銷(xiāo)



2004年年底,江蘇觀方公司
法定代表人
戴某順等人以“南京伴客科技實(shí)業(yè)公司”名義從事傳銷(xiāo)活動(dòng),2005年5月,為擴(kuò)大規(guī)模、營(yíng)造聲勢(shì),又虛報(bào)注冊(cè)資本1000萬(wàn)元成立了江蘇觀方科技實(shí)業(yè)公司,層層發(fā)展下線人員銷(xiāo)售“歌蓮娜”系列化妝品等。產(chǎn)品范圍波及安徽、江蘇、浙江等十余個(gè)省市,涉及人員多達(dá)數(shù)千人,傳銷(xiāo)金額在2億元以上。



2006年2月,南京市工商局在公安機(jī)關(guān)的大力協(xié)助下,查處了該公司的違法行為。本案也由司法機(jī)關(guān)依法追究戴某順等人的刑事責(zé)任。



案例二:非法購(gòu)銷(xiāo)病死豬肉



今年4月,工商部門(mén)接到舉報(bào),安徽人張某義等三人在白下區(qū)橋西里2號(hào)收購(gòu)病死豬肉,然后送到位于長(zhǎng)虹路的集慶副食品市場(chǎng)內(nèi)的302號(hào)冷庫(kù),非法購(gòu)銷(xiāo)病死豬肉。工商部門(mén)在公安、動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督部門(mén)的配合下,查處了收購(gòu)點(diǎn)和302號(hào)冷庫(kù)。共查獲病死豬102頭,并對(duì)該批病死豬肉進(jìn)行了無(wú)害化銷(xiāo)毀。



案例三:現(xiàn)金賄賂醫(yī)院



醫(yī)生2005年,昆山市創(chuàng)意電腦系統(tǒng)集成有限公司投入醫(yī)療設(shè)備和某醫(yī)院合作開(kāi)設(shè)超聲刀腫瘤治療中心,當(dāng)事人為擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模,獲取更大利潤(rùn),于2005年3月至2006年3月間,以傭金、工資等形式給付相關(guān)醫(yī)院醫(yī)生現(xiàn)金共計(jì)154845.00元。在此期間,該公司取得營(yíng)業(yè)收入1051303.80元,非法獲利451289.77元。當(dāng)事人以傭金、工資等形式給付相關(guān)醫(yī)院醫(yī)生現(xiàn)金的行為屬商業(yè)賄賂行為,工商部門(mén)依法沒(méi)收該公司違法所得451289.77元,罰款100000元。



案例四:旅行社
虛假宣傳



當(dāng)事人于2005年12月在南京數(shù)家新聞媒體上分別以“一封老年游客的感謝信”等廣告炮轟中老年旅游市場(chǎng),上述廣告包含“9月15日早9∶30到南京西站,沒(méi)想到整個(gè)候車(chē)大廳全是黃河旅行社的團(tuán)隊(duì),黃河旅行社特地加掛了5節(jié)車(chē)廂”等虛假、夸大的宣傳,廣告費(fèi)為35800元。工商部門(mén)經(jīng)過(guò)調(diào)查取證后認(rèn)定,當(dāng)事人利用廣告發(fā)布虛假內(nèi)容,誤導(dǎo)消費(fèi)者,依法責(zé)令停止發(fā)布,并罰款55000元。



案例五:查扣假冒“英雄”筆



當(dāng)事人自2004年8月至案發(fā)時(shí),從南京某市場(chǎng)文體經(jīng)營(yíng)部購(gòu)進(jìn)“英雄”筆41535支,進(jìn)貨金額103785元,除庫(kù)存的2401支外全部銷(xiāo)售給某超市。經(jīng)“英雄”商標(biāo)持有人上海英雄金筆廠有限公司鑒定,該批“英雄”筆系
商標(biāo)侵權(quán)
筆。工商部門(mén)沒(méi)收查扣9803支假冒“英雄”筆,罰款140000元。



案例六:電焊鋼管不合格



2005年5月,當(dāng)事人從唐山市某焊管公司購(gòu)得52件直縫電焊鋼管,重91.77噸,貨值32萬(wàn)余元,銷(xiāo)售給南京某涂料有限公司。后該批電焊鋼管被工商部門(mén)查獲。經(jīng)江蘇省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督冶金產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)站檢測(cè),為不合格商品。工商部門(mén)依法責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為,并對(duì)當(dāng)事人罰款200000元。



案例七:私自復(fù)印裝配圖



當(dāng)事人曾于2002年3月至2006年3月在南京某精密機(jī)械有限公司(下稱(chēng)精密公司)任副總工程師。在此期間,當(dāng)事人違反與精密公司所簽的保密協(xié)議的有關(guān)規(guī)定,私自復(fù)印精密公司C35型粉沫壓機(jī)裝配圖5張,留作資料。當(dāng)事人于2006年3月離開(kāi)精密公司后,與某設(shè)備有限公司(下稱(chēng)設(shè)備公司)簽訂產(chǎn)品開(kāi)發(fā)協(xié)議,共同研制新產(chǎn)品JFS型粉沫壓機(jī)。至2006年7月案發(fā)時(shí),設(shè)備公司已開(kāi)始研制投產(chǎn)3臺(tái)JFS型粉沫壓機(jī),但尚未組裝完成。經(jīng)調(diào)查,設(shè)備公司對(duì)當(dāng)事人使用上述圖紙的情況并不知情,亦未曾要求當(dāng)事人使用精密公司的圖紙。2006年8月,有關(guān)部門(mén)責(zé)令當(dāng)事人改正,并罰款10000元。



案例八:銷(xiāo)售劇毒化學(xué)品



當(dāng)事人于2003年9月領(lǐng)取寧安經(jīng)(乙)字[2003]000161號(hào)《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證》,許可經(jīng)營(yíng)范圍不含劇毒品。2003年11月,當(dāng)事人通過(guò)江蘇某集團(tuán)公司從美國(guó)杜邦公司購(gòu)進(jìn)六亞甲基亞胺10桶,重量1.8144噸,金額89810.37元。當(dāng)事人將上述六亞甲基亞胺分別于2005年6月1日、2005年10月13日銷(xiāo)售給蘇州工業(yè)園某化工貿(mào)易有限公司,2005年10月19日、2005年12月14日銷(xiāo)售給杭州某經(jīng)貿(mào)有限公司,合計(jì)銷(xiāo)售1.2714噸(7桶),非法所得11243.85元,至案發(fā)仍剩余3桶未銷(xiāo)售,存于棲霞某倉(cāng)庫(kù)。工商部門(mén)對(duì)當(dāng)事人沒(méi)收違法所得11243.85元,罰款288800元,合計(jì)罰沒(méi)款300043.85元,并移交南京市公安局玄武分局處理。



案例九:虛報(bào)注冊(cè)資本



當(dāng)事人于2005年5月13日經(jīng)南京市六合區(qū)工商行政管理局登記注冊(cè),注冊(cè)資本400萬(wàn)元人民幣,其中股東朱某出資202萬(wàn)元,宋某出資198萬(wàn)元。辦理公司登記時(shí),當(dāng)事人以2005年5月12日南京市某農(nóng)村信用合作聯(lián)社(以下簡(jiǎn)稱(chēng)某信用社)的2張現(xiàn)金繳款單及該社出具的銀行詢證函取得注冊(cè)資本為400萬(wàn)元的驗(yàn)資報(bào)告及營(yíng)業(yè)執(zhí)照。經(jīng)查證,當(dāng)事人及其股東未在該信用社開(kāi)戶,未繳入現(xiàn)金400萬(wàn),信用社也未出具銀行詢證函。工商部門(mén)責(zé)令當(dāng)事人改正,對(duì)其罰款20萬(wàn)元,并移交司法部門(mén)。



案例十:無(wú)照無(wú)證經(jīng)營(yíng)網(wǎng)吧



當(dāng)事人在未依法領(lǐng)取《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》和《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證》的情況下,從2005年12月開(kāi)始在位于南京市江寧區(qū)科學(xué)園內(nèi)的江蘇某職業(yè)技術(shù)學(xué)院服務(wù)樓二樓設(shè)立有67臺(tái)電腦的互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。2006年元月被查處。工商部門(mén)依法沒(méi)收違法所得9356元,并罰款10000元。

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2001年1月,浦東新區(qū)張江地區(qū)人民檢察院辦理-起虛報(bào)注冊(cè)資本案,案中犯罪嫌疑人拼湊多人,制造了一個(gè)虛假的空殼公司,嚴(yán)重?cái)_亂了我國(guó)的公司、企業(yè)的管理秩序和正常的經(jīng)濟(jì)秩序,最終將受到法律的制裁。



他原本是一個(gè)有前途的好青年



本案的犯罪嫌疑人叫徐某健,江蘇省興化市人,一九五九年十月十九日出生。父親曾是一名軍人,一九五零年參軍,朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后,作為志愿軍,參加過(guò)著名的上甘嶺戰(zhàn)役。轉(zhuǎn)業(yè)后成為上海某冶金設(shè)備總廠保衛(wèi)干部,“四清”運(yùn)動(dòng)后,開(kāi)始從事技術(shù)工作,且有作為,漸而他父親對(duì)技術(shù)如此鉆研精神,影響了他以后的生活。由于平時(shí)父母對(duì)他要求很?chē)?yán),加上他自己也很要強(qiáng),為此他在小學(xué)里成為同齡人中最早的“紅小兵”,在中學(xué)里他又最早成為“紅衛(wèi)兵”,并被選為學(xué)校的政宣委員。一九七八年,恢復(fù)高考后他又第一批成為天之驕子,考上了上海工業(yè)大學(xué),經(jīng)過(guò)四年寒窗苦讀,一九八三年畢業(yè)后,他被分配到本市某輕工局技改辦工作,好強(qiáng)的性格使他不愿意耗費(fèi)在機(jī)關(guān)里,他要開(kāi)辟自己的新天地。為此,他主動(dòng)要求到生產(chǎn)第一線工作。結(jié)果,他如愿以償?shù)膩?lái)到某水暖器材廠技術(shù)科工作。這是一家外貿(mào)企業(yè),也是高虧企業(yè),當(dāng)時(shí),國(guó)家外匯緊缺,為廠換取外匯,企業(yè)將一些產(chǎn)品低價(jià)銷(xiāo)售,被迫造成企業(yè)高度虧損。徐某健經(jīng)過(guò)調(diào)查研究認(rèn)為這些產(chǎn)品之所以要低價(jià)銷(xiāo)售,是因?yàn)檫@些產(chǎn)品技術(shù)含量不高,只有用價(jià)格來(lái)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。他還發(fā)現(xiàn)我們國(guó)家在大量出口水暖器材的同時(shí),大量的中高水暖器材卻要用高價(jià)換來(lái)的外匯去購(gòu)買(mǎi),作為一名專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)水暖器材企業(yè)的技術(shù)人員,他心里感到有愧,為此他發(fā)誓要用自己所學(xué)為廠里不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品,提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí),要扭轉(zhuǎn)這種讓人心揪的局面。從此后,他就以廠為家,吃住在廠里,全身心的投入到技術(shù)革新中去,在他的宿舍里,堆滿了各種各樣的書(shū)籍、各種水暖器材零配件、各種試管、熔液及實(shí)驗(yàn)器材,他的生活中除了水暖器材還是水暖器材。不知經(jīng)過(guò)了多少個(gè)日日夜夜的煎熬,在他和全廠同志的共同努力下,很多技術(shù)難題終于被一一攻克了,并開(kāi)發(fā)和改造了十幾種新產(chǎn)品,如鋼鑄造、精密鑄造、溫控等水暖器材新產(chǎn)品,有些產(chǎn)品還填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)空白,被局里評(píng)為新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)獎(jiǎng),這些新產(chǎn)品的不斷問(wèn)世,為廠里帶來(lái)了良好的經(jīng)濟(jì)效益,并逐漸扭轉(zhuǎn)了高虧的局面。由于他出色的表現(xiàn)他很快被評(píng)為工程師,并被提拔為該廠的技術(shù)科科長(zhǎng),成為該廠最年輕的中層干部。通過(guò)他的艱辛努力,他為自己爭(zhēng)得了一片新天地,使他的生活充滿了掌聲和榮譽(yù)。1989年以后,以美國(guó)為首的西方國(guó)家對(duì)我國(guó)進(jìn)行貿(mào)易制裁,作為外貿(mào)企業(yè)的滬新水暖器材廠,也受到了波及,企業(yè)效益明顯下滑,連續(xù)幾年虧損高達(dá)100多萬(wàn)元。在這種情況下,徐某健又受命于危難中,被任命為廠長(zhǎng)助理主抓技術(shù)生產(chǎn)。為此,他積極開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研,開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)適銷(xiāo)對(duì)路的產(chǎn)品,使該廠又一次扭轉(zhuǎn)了頹勢(shì),當(dāng)年就贏利60余萬(wàn)元。他的才能又一次得到了體現(xiàn),他自己也感到前途更加光明了。



沒(méi)有得到房子,他就下海



隨著他事業(yè)的不斷成功,他開(kāi)始感到自己的付出和獲得不成正比,特別是他成家后連一間象樣的房子也沒(méi)有,為此他向單位提出,要求分一套房子給他。單位領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)過(guò)慎重研究后,找他談話。在談話中,領(lǐng)導(dǎo)們首先肯定了他近十年來(lái)工作成績(jī)和為廠里所做的貢獻(xiàn),按照他的條件給他分一套房子并不算什么,但分房子并不是一件很簡(jiǎn)單的事情,它牽涉到方方面面的問(wèn)題,如果給他分了房子,那么單位里工作了幾十年的老同志、困難戶、無(wú)房戶是否也要分房子?而現(xiàn)在單位并不富裕,還沒(méi)有這個(gè)能力解決這個(gè)問(wèn)題。并且他現(xiàn)在已是領(lǐng)導(dǎo),不能搞特殊化,希望他以事業(yè)為重,只有企業(yè)發(fā)展了大家的福利才能上去。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)談的這些問(wèn)題他也知道都是事實(shí),但他心里不服氣,他一定要得到房子。為此,他向廠里下了最后通牒,如果給他房子他就一輩子賣(mài)給廠里,為廠工作。如果不給他房子,他就不干了。但廠里的態(tài)度并沒(méi)有變化,因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)的情況下,廠領(lǐng)導(dǎo)并不敢開(kāi)這個(gè)口子。在這種情況下,他就決定離開(kāi)這個(gè)廠,在廠領(lǐng)導(dǎo)的再三挽留下,徐某健認(rèn)為畢竟在這個(gè)廠干了近十年,自己最美好的青春年華都在這個(gè)廠度過(guò)的,對(duì)這個(gè)廠是有感情的,同時(shí)領(lǐng)導(dǎo)一直對(duì)自己也不錯(cuò),所以就跟廠里約法三章,自己不跳槽,只是停薪留職,自己去闖蕩。這樣他就下海了。



“企業(yè)只有做大才能更好的發(fā)展”



下海,在當(dāng)時(shí)是很流行的,各種媒體上到處都是下海成功的報(bào)道。但是一旦自己下海了,卻也有一種不知所措的感覺(jué),雖然徐某健對(duì)自己充滿了信心,但第一步該怎么走,他心里沒(méi)有底。一段時(shí)間每天找朋友了解情況,到各個(gè)部門(mén)咨詢,顯得十分忙碌,但一直沒(méi)有方向。一次他聽(tīng)朋友說(shuō),現(xiàn)在國(guó)家鼓勵(lì)開(kāi)辦科技公司,因?yàn)殚_(kāi)辦科技公司的門(mén)檻比一般公司的門(mén)檻要低得多,只要十萬(wàn)元就能開(kāi)辦一家科技公司,經(jīng)過(guò)向有關(guān)部門(mén)咨詢得到肯定答復(fù)后,他認(rèn)為自己本來(lái)就是搞技術(shù)的可以嘗試開(kāi)辦科技公司,于是說(shuō)干就干,他拿出自己所有的積蓄4.5萬(wàn)元,再向親朋好友借了5萬(wàn)多元,拼足了10萬(wàn)元。1993年初,徐某健開(kāi)辦了第一家公司。這家公司專(zhuān)門(mén)從事水龍頭、衛(wèi)浴產(chǎn)品的生產(chǎn)銷(xiāo)售和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā),由于他的起點(diǎn)一開(kāi)始就比較高,加上我國(guó)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)剛剛起步,正處在短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)代,為此,他根據(jù)市場(chǎng)需要生產(chǎn)的時(shí)代牌陶瓷水龍頭、提安式克路米水龍頭等系列中高檔水龍頭迅速打開(kāi)市場(chǎng),不但占據(jù)了上海市場(chǎng)的一定份額,而且產(chǎn)品在外地市場(chǎng)上也占據(jù)了一席之地。這段時(shí)間是他生產(chǎn)的黃金時(shí)期,他回憶起這段日子說(shuō),在當(dāng)時(shí)只管生產(chǎn),因?yàn)橹挥衼?lái)不及生產(chǎn)的產(chǎn)品而沒(méi)有賣(mài)不掉的產(chǎn)品,在這段時(shí)間,他還生產(chǎn)開(kāi)發(fā)了抽水馬桶、浴缸等系列衛(wèi)浴產(chǎn)品,在市場(chǎng)上也供不應(yīng)求。正是這段黃金時(shí)期,使他迅速積聚了大量的資產(chǎn),從十萬(wàn)元起家的他,資產(chǎn)迅速膨脹到上百萬(wàn)元。但也正是這段黃金日子,讓他對(duì)市場(chǎng)盲目樂(lè)觀,他放松了對(duì)市場(chǎng)的研究,特別是忽略了對(duì)國(guó)家政策變化后,市場(chǎng)格局變化的研究。他開(kāi)始不斷投資擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,尋找更多的合作伙伴,他要占據(jù)更多的市場(chǎng)份額。但此時(shí)我們國(guó)家的市場(chǎng)格局已發(fā)生了根本性的變化,經(jīng)過(guò)幾年的發(fā)展市場(chǎng)已逐步成熟,從賣(mài)方市場(chǎng)已轉(zhuǎn)變?yōu)橘I(mǎi)方市場(chǎng),加上國(guó)家開(kāi)始實(shí)行銀根緊縮政策,人們的購(gòu)買(mǎi)欲望開(kāi)始減弱。同時(shí)國(guó)家改革開(kāi)放的步子進(jìn)一步加大,國(guó)外產(chǎn)品紛紛涌入,TOTO、綠太陽(yáng)等知名品牌的加入,使原本殘酷的
市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)
變得更加白熱化。這一切對(duì)徐某健的影響很大,他的產(chǎn)品銷(xiāo)售屢屢受挫,產(chǎn)品開(kāi)始出現(xiàn)積壓。但他認(rèn)為使他在競(jìng)爭(zhēng)中出現(xiàn)不利局面的根本原因是,自己的規(guī)模還不夠大,實(shí)力還不夠強(qiáng)。像TOTO、綠太陽(yáng)等知名品牌,之所以在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位,最主要的是他們的生產(chǎn)規(guī)模大,產(chǎn)品成本低,并且有雄厚的實(shí)力做保證。這樣一比較自己就明顯處于劣勢(shì)了。為此,他絞盡腦汁考慮如何增強(qiáng)實(shí)力,擴(kuò)大規(guī)模。經(jīng)過(guò)考慮他認(rèn)為按照自己的實(shí)力根本不可能做大,現(xiàn)在最好的辦法就是找到有實(shí)力的合伙人,共同把蛋糕做大。于是,他開(kāi)始到處找人談合資合作的事宜,但響應(yīng)者寥寥。他用盡各種辦法與人進(jìn)行合資合作,但最終多以失敗告終。在無(wú)奈的情況下他只好改換門(mén)庭,與朋友共同出資重新注冊(cè)成立了上海仕丹有限公司。但他尋找合作伙伴增強(qiáng)實(shí)力、擴(kuò)大規(guī)模的信心并沒(méi)有動(dòng)搖。



沒(méi)有錢(qián)也能搞股份公司



1997年下半年的一天,徐某健在公司里接待了一位客人,正是這位客人的到來(lái),使徐某健的人生發(fā)生了徹底的變化。這位客人的名字叫王某新,今年33歲,河北完縣人。在本市某銀行高橋支行工作了十多年,1997年后辭職在家。為什么這個(gè)人會(huì)引起徐某健的興趣呢?因?yàn)樾炷辰÷?tīng)朋友介紹,這個(gè)人能力很強(qiáng),外面朋友很多,路子很廣。急需尋找合作伙伴的徐某健,很希望他能給予幫助。在接待中,徐某健帶他參觀了自己的廠房、生產(chǎn)線、財(cái)務(wù)帳目,并給他介紹了自己的經(jīng)營(yíng)情況等。由于王某新是財(cái)務(wù)出生,對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)也是內(nèi)行,給他指出了許多存在的不足,讓徐某健感到獲益不淺。同時(shí)王某新還告訴徐某健,在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,光抓生產(chǎn)是不夠的,還需要講究氣派,要會(huì)生活,注意自己的形象,不能太土氣,要多交朋友。徐某健明白自己太土氣了,平時(shí)也不注意形象,特別是自己從來(lái)也沒(méi)有進(jìn)過(guò)舞廳、卡拉OK等高檔娛樂(lè)場(chǎng)所,連飯館酒店也很少去。經(jīng)過(guò)王某新的點(diǎn)撥,他開(kāi)始了新的生活。在接待中他們談的最多的是,現(xiàn)代企業(yè)制度股份制公司。王某新說(shuō),按照我們現(xiàn)在的情況,依靠哪個(gè)個(gè)人把企業(yè)做大,都是不現(xiàn)實(shí)的,只有靠大家共同努力,運(yùn)用社會(huì)的資金來(lái)發(fā)展,才能實(shí)現(xiàn)我們的目標(biāo)。股份制就是這樣一種模式。這對(duì)一心想把企業(yè)做大的徐某健來(lái)說(shuō),無(wú)疑有著巨大的誘惑。在隨后的日子里,他們來(lái)往十分密切。一次,王某新對(duì)徐某健說(shuō),上海市政府準(zhǔn)備設(shè)立100家非上市股份制企業(yè),這些企業(yè)操作好了可以進(jìn)行柜臺(tái)交易,由于這種交易市場(chǎng)是介于一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)之間的一種交易形式,當(dāng)時(shí)被稱(chēng)為一級(jí)半市場(chǎng)。這樣同樣可以吸收社會(huì)資金進(jìn)行融資,當(dāng)條件成熟的時(shí)候還可以上二級(jí)市場(chǎng)或二板市場(chǎng)進(jìn)行交易。如此好的前景,徐某健當(dāng)然表示要積極參加入股。王某新隨即說(shuō),要成立這樣的公司必須要符合三個(gè)條件。一是要經(jīng)過(guò)政府批準(zhǔn),二是必須要有5個(gè)以上出資人,第三也是最重要的就是要有至少一千萬(wàn)以上的注冊(cè)資本金。其他兩個(gè)條件都能辦到,但第三個(gè)條件卻很難辦到,因?yàn)楫?dāng)時(shí)兩個(gè)人都沒(méi)有錢(qián)。但是沒(méi)有錢(qián)也要辦股份公司,兩個(gè)人經(jīng)過(guò)反復(fù)商量后開(kāi)始分頭行動(dòng),徐某健首先找到仕丹公司的職工李某、虞某及朋友儲(chǔ)某、朱某等人給他們講了成立股份公司的事情,讓他們充充數(shù)作發(fā)起人,不必真的出資,就是出個(gè)身份證,簽一份《發(fā)起人協(xié)議書(shū)》。當(dāng)公司成立后,能發(fā)股票的時(shí)候,可以優(yōu)先考慮他們購(gòu)買(mǎi)原始股,以后上市發(fā)行后就可以賺大錢(qián)了。



隨后,徐某健和王某新又經(jīng)過(guò)一番商量,把新
公司取名
為上海浦陶企業(yè)股份有限公司。隨即他們將《發(fā)起人協(xié)議書(shū)》、《公司章程》、《申請(qǐng)成立浦陶公司的報(bào)告書(shū)》準(zhǔn)備就緒,但1000萬(wàn)注冊(cè)資金著實(shí)讓他們思忖了一番。因?yàn)榘凑粘@韨€(gè)人出資不可能很多,大家虛假的出資離一千萬(wàn)還有好幾百萬(wàn)??伤麄冏杂小案哒小?。在他們的一手操縱下,又成立了一個(gè)所謂的職工持股大會(huì),偽造了《設(shè)立職工持股會(huì)的申請(qǐng)報(bào)告》、《職工持股會(huì)決議》等文件。根據(jù)這些文件徐某健的仕丹公司出資130萬(wàn)、王某新出資90萬(wàn)……。這樣1000萬(wàn)元就輕而易舉的湊齊了。然后他們就拿了這些偽造的文件先后騙取了浦東新區(qū)體改辦的《關(guān)于同意上海浦陶企業(yè)股份有限公司(籌)成立職工持股會(huì)的批復(fù)》和上海市政府《關(guān)于同意設(shè)立上海浦陶企業(yè)股份有限公司的批復(fù)》。



1998年初,時(shí)隨金融秩序整頓,一級(jí)半市場(chǎng)也被暫停了。但徐某健和王某新心有不甘,并就此事進(jìn)行了謀劃,認(rèn)為前期花了那么大的精力,獲得了政府批文,現(xiàn)在放棄也實(shí)在可惜,并且公司運(yùn)作后,今后也可以考慮上二板。至于資金問(wèn)題,王某新當(dāng)即表示他可以搞到驗(yàn)資報(bào)告。果然,不久他通過(guò)關(guān)系用錢(qián)買(mǎi)了一個(gè)1000萬(wàn)元的虛假驗(yàn)資報(bào)告。然后拿了這些材料到工商局注冊(cè)。虛假的浦陶企業(yè)股份有限公司就這樣成立了,注冊(cè)地在浦東江鎮(zhèn),法定代表就是徐某健。



他們苦苦地?fù)纹鹆艘粋€(gè)空殼公司



由于浦陶公司原本就是一個(gè)非法的空殼公司,沒(méi)有一分錢(qián),根本無(wú)法運(yùn)作。所以,徐某健找到王某新要他從他掌管的兩家公司(1998年初王某新先后被聘為上海某經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司和石油發(fā)展公司的
法人代表
)的帳上劃點(diǎn)錢(qián)來(lái)救急,雖然這家公司名義上是股份有限公司。但實(shí)際上是徐某健和王某新兩個(gè)人的。所以王某新對(duì)這家公司也格外照顧,從這家公司成立到案發(fā),王某新從自己管理的兩家公司共劃撥給浦陶公司150余萬(wàn)元。雖是一家空殼公司,但兩人還是對(duì)他充滿了信心。1999年1月25日,在公司總結(jié)會(huì)上,徐某健對(duì)大家說(shuō),浦陶公司1999年打基礎(chǔ),三年內(nèi)會(huì)有突破性發(fā)展。并對(duì)當(dāng)年經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了預(yù)測(cè),水龍頭:1500~2000萬(wàn)銷(xiāo)售收入,保底1500萬(wàn)。潔具:500萬(wàn)銷(xiāo)售收入。這樣毛利500萬(wàn),純利150萬(wàn)??尚判母淖儾涣颂潛p的事實(shí),在公司成立后不久仕丹公司的一切業(yè)務(wù)都納入到浦陶公司內(nèi),生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)都搬到了江鎮(zhèn),雖然當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)力成本相對(duì)低廉一些,但由于路途遙遠(yuǎn),無(wú)形中增加了運(yùn)營(yíng)成本。同時(shí)為了注意所謂市場(chǎng)形象,經(jīng)常參加國(guó)內(nèi)國(guó)際的各種展覽會(huì),使原本拮據(jù)的浦陶公司雪上加霜,入不敷出。但他們一直以為能支撐到能上市或上二板的時(shí)候,他們就大功告成了。



2000年8月,王某新突然不辭而別,離開(kāi)了某經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司,于是,公司對(duì)王某新在任期間的帳目進(jìn)行了審計(jì)。經(jīng)過(guò)審計(jì)發(fā)現(xiàn)從1999年1月到2000年4月,該經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司的79萬(wàn)元莫名其妙的進(jìn)入了浦陶公司,而公司與浦陶公司沒(méi)有任何經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)關(guān)系。經(jīng)過(guò)進(jìn)一步的審查發(fā)現(xiàn),王某新是浦陶公司的董事占9%的股份。為此公司立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)了案,由于案情重大公安機(jī)關(guān)十分重視,立即開(kāi)始了偵破和調(diào)查取證工作,在調(diào)查中公安機(jī)關(guān)還發(fā)現(xiàn),王某新還曾經(jīng)從自己擔(dān)任總經(jīng)理的某石油公司劃給浦陶70余萬(wàn)元。為了追回這150多萬(wàn)元的巨額資金,公安機(jī)關(guān)又對(duì)浦陶公司進(jìn)行了調(diào)查,沒(méi)想到這一家股份公司竟然是一家虛假的空殼公司。2001年1月犯罪嫌疑人徐某健、王某新因涉嫌
虛報(bào)注冊(cè)資本罪
,被浦東新區(qū)張江地區(qū)人民檢察院依法批準(zhǔn)逮捕。2001年8月,以虛報(bào)注冊(cè)資本罪被依法提起公訴。



在看守所里,記者見(jiàn)到了徐某健,他上身穿著一件白色的金利來(lái)T恤衫,下身穿著一條藍(lán)白相間的西裝短褲,在言談舉止中還時(shí)不時(shí)地露出那么一點(diǎn)自信來(lái),他說(shuō),“經(jīng)過(guò)這么多年的摸爬滾打,覺(jué)得自己有搞科技開(kāi)發(fā)的特長(zhǎng),但缺乏經(jīng)營(yíng)和管理的能力,為此從1998年3月開(kāi)始,在復(fù)旦大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)攻讀研究生,今年三月如果我通過(guò)了外語(yǔ)考試,我就成為了復(fù)旦大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的研究生,可是現(xiàn)在……”他無(wú)奈地?fù)u了搖頭。

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