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【行政許可事項】
證券公司
設立子公司審批

【關于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】

《證券法》第122條：設立證券公司，必須經國務院
證券監(jiān)督管理機構
審查批準。未經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得經營證券業(yè)務。

《證券法》第124條：設立證券公司，應當具備下列條件：

(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二億元;

(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本;

(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

(五)有完善的風險管理與內部控制制度;

(六)有合格的經營場所和業(yè)務設施;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

《證券法》第128條：國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起六個月內，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。證券公司設立申請獲得批準的，申請人應當在規(guī)定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。未取得經營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經營證券業(yè)務。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第8條：設立證券公司，應當具備《公司法》、《證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條：證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券
公司注冊
資本的30%。

證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業(yè)務資格的資產評估機構評估。

在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受本條第一款規(guī)定的限制。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第11條：證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第12條：證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應;······。[page]

《證券公司監(jiān)督管理條例》第16條：國務院證券監(jiān)督管理機構應當對下列申請進行審查，并在下列期限內，作出批準或者不予批準的書面決定：

(一)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月;······。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第17條：······。證券公司在取得公司登記機關頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內分支機構的營業(yè)執(zhí)照后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構申請頒發(fā)或者換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。經營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務范圍。

未取得經營證券業(yè)務許可證，證券公司及其境內分支機構不得經營證券業(yè)務。······。

《證券公司設立子公司試行規(guī)定》第2條：本規(guī)定所稱子公司是指依照《公司法》和《證券法》設立，由一家證券公司控股，經營經中國證券監(jiān)督管理委員會批準的單項或者多項證券業(yè)務的證券公司。

《證券公司設立子公司試行規(guī)定》第4條：經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以設立全資子公司，也可以與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司。

前款規(guī)定的其他投資者應當有益于子公司健全治理結構，提高競爭力，促進子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。屬于金融機構的，應當在技術合作、人員培訓、管理服務或者營銷渠道等方面具備一定優(yōu)勢。

《證券公司設立子公司試行規(guī)定》第5條：證券公司設立子公司，應當符合下列審慎性要求：

(一)最近十二個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近一年凈資本不低于12億元人民幣;

(二)具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、
證券承銷
與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近一年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平;

(三)具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;

(四)中國證監(jiān)會的其他要求。