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注冊基金管理公司需要什么條件

來自創(chuàng)業(yè)知識 內(nèi)容團(tuán)隊(duì)
2023-03-20 17:26:20

導(dǎo)讀:基金管理公司是指以基金管理為業(yè)務(wù)范圍的公司?;鸸芾砉静煌谝话愎?,其因從事金融業(yè)的特殊性而使得注冊條件、程序等方面都受到國家強(qiáng)制規(guī)制,變得更嚴(yán)格。那么注冊基金管理公司需要什么條件?接下來就由小編為您介紹相關(guān)內(nèi)容。


一、注冊基金管理公司需要什么條件



1、股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定;



2、有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程;



3、注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實(shí)繳,境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;



4、有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;



5、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;



6、設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位;



7、有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;



8、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。



二、基金管理公司主要股東具備的條件



基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)最高,且不低于25%的股東。



主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:



1、從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;



2、注冊資本不低于3億元人民幣;



3、具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好;



4、持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)年度,
公司治理
健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;



5、最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;



6、沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;



7、沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;



8、具有良好的社會信譽(yù),最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān),以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。



法律依據(jù)




證券投資基金管理公司管理辦法
》第六條,注冊基金管理公司應(yīng)具備的條件。



以上就是由小編為您介紹的注冊基金管理公司需要什么條件的相關(guān)內(nèi)容。對此,《證券投資基金管理公司管理辦法》第六條有明確規(guī)定,對股東、公司章程、公司注冊地址、注冊資金、組織機(jī)構(gòu)等各方面都提出了明確要求,需全部符合才能注冊。若您還有此方面的其他疑問,歡迎咨詢律師。

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