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有限責(zé)任公司股東的股權(quán)能否基于公司章程被轉(zhuǎn)讓
——淺析《公司法》第七十二條第四款
【案例】
2004年初，曹某與其他三位好友鄭某、李某、趙某共同出資成立青島某軟件開發(fā)有限公司，其中曹某出資8萬元，鄭某出資12萬元、李某出資15萬元、趙某出資15萬元，投資協(xié)議約定由曹某、鄭某、李某負(fù)責(zé)軟件研究開發(fā)，趙某負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品銷售，利潤按投資比例分配。2006年3月，曹某因與其他股東對(duì)公司經(jīng)營發(fā)展思路不合而提出辭職，表示自己不再從事軟件開發(fā)工作，不再參與公司經(jīng)營，但要求保留股權(quán)并參與年底分紅，其他股東未作答復(fù)，表示分紅一事以后再議；2006年4月，公司書面通知曹某參加股東會(huì)，通知會(huì)議議題是修改公司章程，曹某因故未參加股東會(huì)；2006年6月，公司書面通知曹某，其股權(quán)已根據(jù)公司章程轉(zhuǎn)讓給他人，讓其到公司領(lǐng)取轉(zhuǎn)讓款，曹某十分氣憤，未將股權(quán)證明交回公司，也未到公司領(lǐng)取轉(zhuǎn)讓款。2006年年底，公司以曹某不再是公司股東為由未給曹某分紅。經(jīng)查：2006年4月，公司召開股東會(huì)修改公司章程，修改后的公司章程（已辦理工商變更登記）在股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款中增加了一條：“公司發(fā)展需公司各股東共同努力，公司任一股東脫離本公司工作崗位（包括但不限于股東退休、辭職、自動(dòng)離職、經(jīng)協(xié)議與公司解除勞動(dòng)合同、終止勞動(dòng)關(guān)系、除名、開除等）離開公司，其全部出資必須轉(zhuǎn)讓給他人，

如無受讓人的由其他股東按比例認(rèn)購”。青島某軟件開發(fā)有限公司正是根據(jù)修改后的公司章程將曹某的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了他人。
有限責(zé)任公司股東的股權(quán)能否基于公司章程被轉(zhuǎn)讓，我國《公司法》沒有直接規(guī)定，公司法第七十二條第四款規(guī)定“公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定”。該條款能否理解為股東會(huì)多數(shù)表決通過的章程可以強(qiáng)制股東轉(zhuǎn)讓股東權(quán)呢？
一種觀點(diǎn)認(rèn)為：公司是一個(gè)自治組織，公司的章程是公司股東共同意志的體現(xiàn)，是公司的憲法，是公司運(yùn)營的基本準(zhǔn)則，公司的日常經(jīng)營管理等事項(xiàng)除法律規(guī)定的外依靠公司章程來實(shí)現(xiàn)自治，公司以及股東均受依法制定的公司章程的約束，在章程規(guī)定的范圍內(nèi)活動(dòng)。

青島某軟件開發(fā)有限公司修改公司章程的程序合法，修改后的條款有效，根據(jù)公司法第七十二條第四款的規(guī)定，有限責(zé)任公司股東的股權(quán)可以基于公司章程而被轉(zhuǎn)讓。
該觀點(diǎn)的理論依據(jù)是，在人合性比較重的有限公司內(nèi)，股東之間的關(guān)系更多的依靠內(nèi)部約定來調(diào)節(jié)，很多事項(xiàng)都靠公司章程來約束。股東之所以成為股東，是基于對(duì)公司章程的認(rèn)同，同樣，股東身份的保留與否也要取決于是否遵守公司章程。有限責(zé)任公司中人合性色彩比較重，共同出資人之間必須具有良好的合作關(guān)系和信任關(guān)系。從公司的運(yùn)營成本和社會(huì)成本看，任何人都不希望公司因?yàn)樯贁?shù)人的不合作不信任而陷入困境甚至解散。如果股東之間喪失了合作基礎(chǔ)，而少數(shù)股東拒絕離開，使公司限于困境，用公司章程請(qǐng)少數(shù)不合作股東離開公司無疑比解散公司等行為更具有社會(huì)效益。
而另一種觀點(diǎn)認(rèn)為：股東權(quán)不僅僅是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，股權(quán)具有財(cái)產(chǎn)權(quán)與身份權(quán)的雙重屬性，非經(jīng)權(quán)利人的意思表示或法定的強(qiáng)制執(zhí)行程序不能變動(dòng)，青島某軟件開發(fā)公司在曹某沒有作出同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)意思表示的情況下所作出的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，對(duì)曹某沒有約束力。

公司法第七十二條第四款“公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定”僅在股東主動(dòng)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情況下優(yōu)先適用。
該觀點(diǎn)認(rèn)為，有限責(zé)任公司應(yīng)保護(hù)“小股東利益”，公司的大股東（或者說代表多數(shù)表決權(quán)的股東）不能為到達(dá)自己消除異己的目的而利用手中的權(quán)利擅自召開股東會(huì)，形成股東會(huì)決議，擅自修改公司章程；否則必將助長大股東的經(jīng)濟(jì)專制和非理性行為，這無疑會(huì)產(chǎn)生很壞的社會(huì)影響，對(duì)此，我國《公司法》第二十條（總則部分）明確規(guī)定“公司股東應(yīng)當(dāng)…依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；…公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！?br /> 筆者個(gè)人比較傾向認(rèn)同第二種觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為青島某軟件開發(fā)公司不能轉(zhuǎn)讓曹某的股權(quán)，也無權(quán)轉(zhuǎn)讓；且股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同系雙務(wù)履行合同，需要轉(zhuǎn)讓方和受讓方雙方的履行才能完成轉(zhuǎn)讓行為。

本案中，曹某沒有領(lǐng)取轉(zhuǎn)讓款也沒有將股權(quán)證明交回公司，曹某對(duì)自己持有的股權(quán)無轉(zhuǎn)讓意思表示也未對(duì)公司轉(zhuǎn)讓行為表示追認(rèn)，故公司對(duì)曹某的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無效。
股東權(quán)具有財(cái)產(chǎn)權(quán)與身份權(quán)的雙重屬性，其包括收益權(quán)、表決權(quán)等多項(xiàng)權(quán)利，世界各國立法普遍承認(rèn)股東權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓性，因此，股東權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓原則是強(qiáng)行性法律規(guī)范中的效力規(guī)定，凡違反該原則，限制股東權(quán)自由轉(zhuǎn)讓的章程條款應(yīng)歸于無效，非經(jīng)股東同意不得以章程或者股東會(huì)多數(shù)表決的形式予以剝奪或者限制。公司以修改章程為手段強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)的行為實(shí)際屬于限制股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓的行為，應(yīng)認(rèn)定為無效 

 據(jù)此，筆者認(rèn)為，對(duì)公司法第七十二條第四款“公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定”應(yīng)作如下理解：第四款是對(duì)前三款的補(bǔ)充，只能在“股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)”、“股東向公司以外的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)”的相關(guān)要件以及“及股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)其他股東優(yōu)先權(quán)”的行使方式等方面作出不同于公司法的規(guī)定。也就是說，章程僅能對(duì)股東主動(dòng)轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)做出不同于公司法的規(guī)定，而不能強(qiáng)制股東轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。[本文作者系康達(dá)青島律師事務(wù)所律師] 

 參考文獻(xiàn)：
1、《新公司法務(wù)實(shí)精答》趙旭東主編，人民法院出版社出版，P40-43
2、《山東省高級(jí)人民法院關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的意見（試行）》第53條
3、《未經(jīng)股東本人同意 股權(quán)轉(zhuǎn)讓不能成立》中國法院網(wǎng)www.chinacourt.org/ajdq/