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股權(quán),登記,股份,托管,股東,上市

重慶市非上市
股份有限公司
股權(quán)登記托管實施辦法(試行)

第一章總則

第一條根據(jù)證監(jiān)會[2001]5號文，市經(jīng)委渝經(jīng)函[2001]270號文的規(guī)定，重慶現(xiàn)代股權(quán)托管登記有限公司是重慶市法定的重慶非上市股份有限公司股權(quán)登記機構(gòu)。非上市企業(yè)應(yīng)依照本實施辦法進(jìn)行股權(quán)登記。

第二條為規(guī)范非上市企業(yè)股權(quán)登記托管,確認(rèn)股權(quán)權(quán)屬,提高股東名冊的公示性，維護股東及其股份有限公司的合法權(quán)益，促進(jìn)股本安全，高效流動,特制定本實施辦法。

第三條非上市企業(yè)股權(quán)登記托管是指重慶現(xiàn)代企業(yè)股權(quán)托管登記有限公司作為具有普遍公信力，經(jīng)重慶市政府部門批準(zhǔn)，接受非上市公司及其股東委托，依法從事股權(quán)登記和股權(quán)托管工作。

第四條非上市企業(yè)股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)包括股權(quán)登記和股份管理業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)內(nèi)容是:

股權(quán)基本登記業(yè)務(wù)包括:股權(quán)初始登記，股權(quán)變更登記和股權(quán)注銷登記。

股權(quán)其他登記業(yè)務(wù)包括:股權(quán)質(zhì)押登記，股份期權(quán)登記，股權(quán)托管經(jīng)營登記，股份質(zhì)押登記和股份性質(zhì)變更登記。

股份管理業(yè)務(wù)包括:股權(quán)證持有卡掛失、股份查詢、股份查封和凍結(jié)、股份證明、股份權(quán)益分派、股權(quán)管理信息披露。

第五條非上市企業(yè)股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)的適用范圍包括:

(一)未上市股份有限公司的股權(quán)

(二)股份合作制企業(yè)的股權(quán)

(三)實施內(nèi)部員工或者經(jīng)營管理者持股的
有限責(zé)任公司
的股權(quán)

(四)依法可辦理登記托管的其他股權(quán)或相關(guān)權(quán)益。

上述適用于登記托管業(yè)務(wù)的股權(quán),僅限于重慶市內(nèi)的非上市企業(yè)。

第六條在辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時,非上市企業(yè)應(yīng)對本實施辦法完全認(rèn)同,股權(quán)托管登記公司托管的股東名冊是非上市企業(yè)股權(quán)狀況的最直接證明。非上市企業(yè)自備的股東名冊應(yīng)與股權(quán)托管登記公司托管的股東名冊保持一致,并不得對抗股權(quán)托管登記公司托管的股東名冊。

第七條在辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時,非上市企業(yè)及其股東應(yīng)保證所提交全部文件和資料真實、準(zhǔn)確、完整、不存在虛假陳述和重大遺漏。

第八條經(jīng)非上市企業(yè)認(rèn)可,股權(quán)托管登記公司可以對外辦理關(guān)于非上市企業(yè)的企業(yè)基本信息的查詢業(yè)務(wù)。

第二章股權(quán)基本登記業(yè)務(wù)

第一節(jié)股權(quán)初始登記

第九條股權(quán)初始登記是指非上市企業(yè)股東的股權(quán)在股權(quán)托管登記公司的首次登記。股權(quán)初始登記的由非上市企業(yè)統(tǒng)一辦理。

第十條股權(quán)初始登記的主要內(nèi)容包括非上市企業(yè)基本情況、股東名冊、股份數(shù)量、股份類別、取得股權(quán)日期、法人股東執(zhí)照號碼、自然人股東身份證號碼、股東住所、聯(lián)系電話。

第十一條辦理股權(quán)初始登記時,非上市企業(yè)應(yīng)提交下列文件資料:

(一)股權(quán)登記托管申請書;

(二)非上市企業(yè)現(xiàn)有的股東名冊;

(三)非上市企業(yè)基本情況登記表;

(四)非上市企業(yè)股東情況登記表;

(五)非上市企業(yè)章程;

(六)經(jīng)過工商年檢的非上市企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

(七)工商信息查詢單;

(八)股權(quán)托管登記公司認(rèn)可的律師事務(wù)所出具股權(quán)確認(rèn)法律意見書(股權(quán)清晰、明確的除外);

(九)非上市企業(yè)如果是股份有限公司,應(yīng)提交同意設(shè)立股份有限公司的政府批文;

(十)其他所需資料。

非上市企業(yè)應(yīng)對上述文件,資料及其內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé),并加蓋公章予以確認(rèn)。

第十二條股權(quán)初始登記的程序順序包括提出申請、受理審核、簽訂股權(quán)登記托管服務(wù)合同和股權(quán)登記托管四個階段。

第十三條股權(quán)初始登記采用電腦集中存儲登記的形式辦理。股權(quán)托管登記公司在完成電腦集中存儲登記后,應(yīng)向非上市企業(yè)出具電腦打印的股東名冊,并向非上市企業(yè)的股東出具股權(quán)證持有卡。[page]

第十四條股東名冊應(yīng)當(dāng)記載下列內(nèi)容:

(一)股東名稱;

(二)股份類別;

(三)持股數(shù)額;

(四)股東代碼;

(五)法人股東的營業(yè)執(zhí)照號碼或自然人股東的身份證號碼;

(六)股東住址;

(七)聯(lián)系電話。

第十五條股權(quán)證持有卡應(yīng)當(dāng)記載下列內(nèi)容:

(一)股票簡稱;

(二)股東名稱、身份證(工商注冊)號碼、股東住址;

(三)持有卡編碼、股票數(shù)量、股權(quán)性質(zhì);

(四)凍結(jié)情況、送配股情況、分紅派息金額、日期;

(五)股權(quán)托管登記公司股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)專用章;

(六)開戶日期

(七)股權(quán)證持有卡的性質(zhì)。以如下文字表述:本股權(quán)證持有卡僅為證明股東權(quán)利的書面證據(jù),不得用以背書轉(zhuǎn)讓、贈與和設(shè)定質(zhì)押擔(dān)保。

第二節(jié)股權(quán)變更登記

第十六條股權(quán)變更登記包括交易過戶登記和非交易過戶登記兩類業(yè)務(wù),具體業(yè)務(wù)內(nèi)容是:

交易過戶登記包括股權(quán)登記變更登記、股權(quán)置換變更登記、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)變更登記和贈資減資變更登記。

非交易過戶登記包括遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記、離婚分割股權(quán)變更登記、贈與股權(quán)變更登記和司法機關(guān)
強制執(zhí)行
股權(quán)變更登記。

第十七條非上市企業(yè)的股東辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記應(yīng)向股權(quán)托管登記公司提交以下資料:

(一)轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同出具的股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記申請書;

(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書;

(三)轉(zhuǎn)讓方的股權(quán)證持有卡;

(四)反映受讓方基本情況的有關(guān)資料;

(五)依法辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記所需的其他資料。

第十八條非上市企業(yè)的股東可以委托非上市企業(yè)統(tǒng)一辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記非上市企業(yè)的股東委托非上市企業(yè)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記時應(yīng)出具對非上市企業(yè)的授權(quán)委托書。

第十九條非上市企業(yè)的股東轉(zhuǎn)讓國有股份的,在辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記時,應(yīng)在股權(quán)托管登記公司辦理國有股權(quán)成交鑒證。

第二十條股權(quán)置換變更登記是指在兩個非上市股份有限公司之間,各方股東將各自的股權(quán)基于一定的對價進(jìn)行相互交換從而取得對方的股權(quán),為明確股權(quán)權(quán)屬而辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。

第二十一條股權(quán)置換變更登記原則上以兩個非上市股份有限公司在股權(quán)托管登記公司辦理股權(quán)初始登記為前提。如有一方非上市股份有限公司在其他托管機構(gòu)辦理股權(quán)登記托管,股權(quán)托管登記公司在與其他托管機構(gòu)協(xié)商一致后受理。

第二十二條非上市股份公司的發(fā)起人股東進(jìn)行股權(quán)置換,應(yīng)經(jīng)股權(quán)所在非上市股份公司的股東大會決議通過和當(dāng)?shù)嘏鷾?zhǔn)部門批準(zhǔn)。國有股權(quán)置換應(yīng)經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門審核批準(zhǔn)。

第二十三條辦理股權(quán)置換登記,應(yīng)當(dāng)向股權(quán)托管登記公司提交下列資料:

(一)股權(quán)置換雙方共同出具的股權(quán)置換登記申請書;

(二)股權(quán)置換協(xié)議書;

(三)股權(quán)置換雙方的股權(quán)證持有卡;

(四)當(dāng)事人的法人資格證明或者自然人的身份證明;

(五)依法應(yīng)提供的其他文件資料。

第二十四條債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記是指基于債權(quán)人將其對債務(wù)人所享有的合法債權(quán)依法轉(zhuǎn)變?yōu)閷鶆?wù)人的投資并增加債務(wù)人注冊資本的行為而產(chǎn)生的股權(quán)登記業(yè)務(wù)。債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)包括股權(quán)產(chǎn)生和債權(quán)消滅兩個法律關(guān)系及過程。

第二十五條增資減資變更登記是指非上市股份有限公司基于法定事由并依照法定程序?qū)ζ涔杀驹鰷p變動情況予以登記。

第二十六條非上市股份公司增發(fā)新股配股的,在辦理股本增資變更登記手續(xù)時應(yīng)提交下列文件資料;

(一)非上市股份公司出具的股本增資變更登記申請書;

(二)非上市股份公司股東大會同意增資配股的決議;

(三)增發(fā)新股,配股的政府批準(zhǔn)文件;

(四)招股說明書或配股方案;[page]

(五)投資入股協(xié)議書;

(六)反映新股東基本情況的有關(guān)資料;

(七)依法應(yīng)提供的其他資料。

第二十七條非上市股份公司回購股份而辦理股本減資變更登記手續(xù)時應(yīng)提交下列文件資料:

(一)非上市股份公司出具的股本減資變更登記申請書;

(二)非上市股份公司股東大會同意回購減資的決議;

(三)股份回購的政府批準(zhǔn)文件;

(四)股份回購方案;

(五)股份回購協(xié)議書;

(六)出讓方股東的股權(quán)證持有卡原件;

(七)依法應(yīng)提供的其他資料。

第二十八條辦理遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記時,股份繼承人應(yīng)提供以下文件資料:

(一)股權(quán)變更登記申請書;

(二)經(jīng)過公證的遺產(chǎn)繼承協(xié)議或法院相關(guān)判決書或調(diào)解書;

(三)被繼承人的股權(quán)證持有卡原件;

(四)被繼承人死亡證明或者法院宣告死亡裁定書;

(五)反映股份繼承人基本情況的有關(guān)資料;

(六)依法應(yīng)提供的其他資料。

第二十九條辦理離婚分割股權(quán)變更登記時,申請人應(yīng)提供以下文件資料:

(一)股權(quán)變更登記申請書;

(二)離婚財產(chǎn)分割協(xié)議(受讓方如單方提出變更申請,應(yīng)提供相關(guān)公證手續(xù)或法院相關(guān)判決書或調(diào)解書);

(三)原股東的股權(quán)證持有卡原件;

(四)離婚證書復(fù)印件;

(五)離婚雙方身份證原件及復(fù)印件(受讓人單方提出變更申請的,只需提供其本人身份證原件及復(fù)印件);

(六)股權(quán)受讓方基本情況的相關(guān)資料;

(七)依法應(yīng)提供的其他資料。

第三十條辦理贈與股權(quán)變更登記時,申請人應(yīng)提供以下文件資料:

(一)贈與雙方共同出具的股權(quán)變更登記申請書;

(二)股權(quán)贈與協(xié)議書;

(三)贈與雙方的法律主體資格證明資料;

(四)贈與方股權(quán)證持有卡原件;

(五)受贈方基本情況的有關(guān)資料;

(六)依法應(yīng)提供的其他資料。

第三十一條辦理法院強制執(zhí)行股權(quán)變更登記時,人民法院執(zhí)行人員應(yīng)提供以下文件資料:

(一)相關(guān)人民法院出具的協(xié)助執(zhí)行通知書;

(二)相關(guān)人民法院生效判決書或調(diào)解書;

(三)股權(quán)受讓方基本情況的有關(guān)資料;

(四)相關(guān)人民法院執(zhí)行人員的工作證原件及復(fù)印件;

(五)依法應(yīng)提供的其他資料。

第三節(jié)股權(quán)注銷登記

第三十二條本實施辦法中股權(quán)注銷登記適用于以下情況:

(一)非上市企業(yè)與持有本公司股份的其他公司合并;

(二)非上市企業(yè)依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定解散;

(三)非上市企業(yè)破產(chǎn)終結(jié);

(四)股權(quán)登記
托管合同
期限屆滿并不再續(xù)辦托管;

(五)非上市企業(yè)轉(zhuǎn)境內(nèi)上市公司。

非上市股份公司因回購減資而部分注銷股份的,適用本總則第二十七條的規(guī)定。

第三十三條非上市企業(yè)辦理股權(quán)注銷登記應(yīng)提供以下文件資料:

(一)企業(yè)股權(quán)注銷登記申請書;

(二)股東代表大會決議;

(三)同意非上市股份公司被兼并、解散、上市的政府批文(或法院相關(guān)破產(chǎn)終結(jié)裁定書)

(四)全體股東的股權(quán)證持有卡原件;

(五)依法應(yīng)提供的其他資料。

第三章股權(quán)其他登記業(yè)務(wù)

第一節(jié)股權(quán)質(zhì)押登記

第三十四條本施行辦法的股權(quán)質(zhì)押登記是指非上市股份公司的股東按照擔(dān)保法規(guī)定將其所持有的該股權(quán)作為債權(quán)擔(dān)保而在股權(quán)托管登記公司辦理的質(zhì)押擔(dān)保登記手續(xù)。

第三十五條非上市股份公司股權(quán)的質(zhì)押擔(dān)保合同自在登記公司登記之日起生效,并取得對抗第三人的效力。

第三十六條辦理非上市股份公司股權(quán)的質(zhì)押登記應(yīng)提交以下文件資料;

(一)股權(quán)質(zhì)押雙方當(dāng)事人共同出具股權(quán)質(zhì)押登記申請書;[page]

(二)同意發(fā)起人股權(quán)質(zhì)押的政府批文;

(三)同意發(fā)起人股權(quán)質(zhì)押的股東大會決議;

(四)股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保合同書;

(五)被擔(dān)保的主債權(quán)合同書;

(六)出質(zhì)人的股權(quán)證持有卡;

(七)反映質(zhì)權(quán)人基本情況的相關(guān)資料;

(八)依法應(yīng)提交的其他文件資料。

第三十七條股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

(一)被擔(dān)保的主債權(quán)的種類,數(shù)額;

(二)債務(wù)人履行債務(wù)的期限;

(三)股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間;

(四)設(shè)定質(zhì)押的股份的數(shù)量和金額;

(五)質(zhì)押擔(dān)保的范圍;

(六)當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項。

第三十八條股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間自主債務(wù)履行期屆滿的次日起計算。股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人協(xié)商確定,但最長期限不得超過12個月。

第三十九條股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間屆滿而質(zhì)權(quán)人尚未實現(xiàn)債權(quán)的,出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)辦理擔(dān)保期間的延續(xù)手續(xù)。

第四十條股權(quán)質(zhì)押登記后,股權(quán)托管登記公司應(yīng)對設(shè)定質(zhì)押的股權(quán)予以凍結(jié),并向雙方當(dāng)事人出具股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)通知單。

第四十一條質(zhì)權(quán)人實現(xiàn)債權(quán)或者當(dāng)事人協(xié)商解除股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的,雙方當(dāng)事人應(yīng)于該事項發(fā)生后7日內(nèi)到股權(quán)托管登記公司辦理股權(quán)質(zhì)押登記注銷手續(xù)。

第二節(jié)股份凍結(jié)登記

第四十二條股權(quán)托管登記公司除股份質(zhì)押登記以外,根據(jù)在冊股東和相關(guān)當(dāng)事人的合法請求,可以進(jìn)行股份凍結(jié)登記。符合法律規(guī)定的股份凍結(jié)登記,可以取得對抗第三人的效力。

股權(quán)托管登記公司受理凍結(jié)申請之后,給當(dāng)事人出具凍結(jié)備案回執(zhí)。自凍結(jié)之日起,在冊股東的設(shè)立權(quán)利負(fù)擔(dān)和其他股權(quán)處分行為受到限制,并可根據(jù)申請人凍結(jié)時備案的情形,在條件期限屆至或?qū)脻M之日,授權(quán)股權(quán)托管登記公司徑行辦理變更登記。

本實施辦法認(rèn)可的股權(quán)凍結(jié)登記的情形,包括股份期權(quán),股權(quán)托管經(jīng)營,股權(quán)經(jīng)營權(quán)質(zhì)押,股權(quán)信托等,在冊股東和相關(guān)當(dāng)事人可以根據(jù)交易實際情況,提出其他情形的凍結(jié)申請。

第三節(jié)股份期權(quán)登記

第四十三條股份期權(quán)是非上市企業(yè)給予員工的一種期權(quán),持有這種權(quán)利的員工在規(guī)定的期限內(nèi)有權(quán)以約定的價格購買非上市企業(yè)一定數(shù)量的股權(quán)。購買的過程為行權(quán),該員工為行權(quán)人,行權(quán)以后,行權(quán)人獲得該股份的所有權(quán)。

第四十四條辦理股份期權(quán)凍結(jié)登記應(yīng)當(dāng)提交以下文件資料:

(一)股份期權(quán)凍結(jié)登記申請書;

(二)　股份期權(quán)合同;

(三)股份期權(quán)方案;

(四)行權(quán)人名冊以及行權(quán)數(shù)額,行權(quán)期限;

(五)股東大會同意股份期權(quán)方案的決議;

(六)依法應(yīng)提交的其他文件資料。

第四十五條股份期權(quán)合同應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容:

(一)股份期權(quán)總額;

(二)行權(quán)價格;

(三)行權(quán)期限;

(四)行權(quán)數(shù)額;

(五)雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù);

(六)雙方當(dāng)事人約定的其他事項。

第四十六條股權(quán)托管登記公司對非上市企業(yè)的股份期權(quán)以(期權(quán)股份)字樣進(jìn)行初始登記,并對行權(quán)人進(jìn)行備案。初始登記不改變非上市企業(yè)注冊資本和股東狀況,只對股份期權(quán)總額進(jìn)行標(biāo)注。

第四十七條行權(quán)期內(nèi)行權(quán)人完成行權(quán)的,股份期權(quán)雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向股權(quán)托管登記公司申請并將完成行權(quán)的股份進(jìn)行股權(quán)變更登記。

第四十八條以既有股份設(shè)定期權(quán)的,期權(quán)登記后,股權(quán)托管登記公司應(yīng)對設(shè)定期權(quán)的股份予以凍結(jié)。在行權(quán)期內(nèi),除行權(quán)人行權(quán)外,原股東不得轉(zhuǎn)讓該股份,但司法凍結(jié)或強制執(zhí)行除外。

行權(quán)期滿或者行權(quán)人行權(quán),股權(quán)托管登記公司即日辦理解凍手續(xù)。

第四節(jié)股權(quán)托管經(jīng)營登記

第四十九條股權(quán)托管經(jīng)營是指非上市股份公司的股東在不改變股份所有權(quán)的前提下,作為托管方將其股份經(jīng)營權(quán)許可給受管托方享有,受托管方在約定的期限內(nèi)享有股份經(jīng)營權(quán),并作為對價向托管方支付托管費用。[page]

股份經(jīng)營權(quán)是指股權(quán)中除轉(zhuǎn)讓股份權(quán)利以外的權(quán)能和權(quán)益的總和,包括重大決策權(quán),選擇管理者權(quán),投資收益權(quán)以及其他股東權(quán)利。股份經(jīng)營權(quán)具有期限性特征。

第五十條股權(quán)托管經(jīng)營凍結(jié)登記以股權(quán)初始登記為前提。股權(quán)托管經(jīng)營行為在登記后方可生效。

第五十一條辦理股權(quán)托管經(jīng)營凍結(jié)登記應(yīng)提交以下文件資料:

(一)雙方當(dāng)事人共同出具的股權(quán)托管經(jīng)營登記申請書;

(二)雙方當(dāng)事人共同出具的股權(quán)托管經(jīng)營登記聲明書;

(三)股權(quán)托管經(jīng)營合同書;

(四)股東大會同意發(fā)起人進(jìn)行股權(quán)托管經(jīng)營的決議;

(五)　涉及國有股的股權(quán)托管經(jīng)營,申請人應(yīng)提供國有資產(chǎn)管理部門或其他有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件;

(六)托管方的股權(quán)證持有卡;

(七)股權(quán)托管登記公司登記需要的其他資料。

第五十二條股權(quán)托管經(jīng)營合同應(yīng)包括如下內(nèi)容:

(一)股份經(jīng)營權(quán)的具體權(quán)利內(nèi)容;

(二)股權(quán)托管經(jīng)營的期限;

(三)托管費的金額和支付方式;

(四)股權(quán)托管經(jīng)營如果與股份期權(quán)交易相結(jié)合,應(yīng)注明股份期權(quán)交易的股份數(shù)量,行權(quán)價格,行權(quán)期限;

(五)違約責(zé)任及風(fēng)險防范條款;

(六)股權(quán)托管經(jīng)營合同經(jīng)股權(quán)托管登記公司登記后生效的條款;

(七)當(dāng)事人約定的其他事項。

第五十三條在托管期間,如果受托管方經(jīng)托管方同意有權(quán)將股份經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)托給第三人,其轉(zhuǎn)托行為亦應(yīng)在股權(quán)托管登記公司辦理股權(quán)托管經(jīng)營轉(zhuǎn)托登記手續(xù)。經(jīng)轉(zhuǎn)托登記后轉(zhuǎn)托行為方能生效。

第五十四條股權(quán)托管經(jīng)營登記后,股權(quán)托管登記公司應(yīng)對實施托管經(jīng)營的股份予以凍結(jié)。在托管經(jīng)營期限內(nèi),委托方不得轉(zhuǎn)讓該股份,但司法凍結(jié)或強制執(zhí)行除外。

股權(quán)托管經(jīng)營期滿,股權(quán)托管登記公司應(yīng)即時對實施托管經(jīng)營的股份予以解凍。

第五節(jié)股份經(jīng)營權(quán)質(zhì)押登記

第五十五條股份經(jīng)營權(quán)質(zhì)押是指為擔(dān)保債權(quán)人實現(xiàn)債權(quán),非上市股份公司的股東以其股份經(jīng)營權(quán)質(zhì)押給債權(quán)人,當(dāng)債務(wù)人不能按期履行債務(wù)時,債權(quán)人按照合同規(guī)定,取得股份經(jīng)營權(quán),通過實現(xiàn)股份經(jīng)營權(quán)所取得的收益來實現(xiàn)債權(quán)。

股份經(jīng)營權(quán)是指股權(quán)中除轉(zhuǎn)讓股份權(quán)利以外的權(quán)能和權(quán)益的總和,包括重大決策權(quán),選擇管理者權(quán),投資收益權(quán)以及其他股東權(quán)利。股份經(jīng)營權(quán)具有期限性特征。

第五十六條辦理股份經(jīng)營權(quán)質(zhì)押登記應(yīng)提供以下文件資料:

(一)當(dāng)事人雙方共同出具的股份經(jīng)營權(quán)質(zhì)押登記申請書;

(二)股東大會同意發(fā)起人股東以股份經(jīng)營權(quán)質(zhì)押的決議;

(三)股份經(jīng)營權(quán)質(zhì)押合同書;

(四)被擔(dān)保的主債權(quán)合同書;

(五)出質(zhì)人的股權(quán)證持有卡;

(六)反映質(zhì)權(quán)人基本情況的有關(guān)資料;

(七)依法應(yīng)提交的其他有關(guān)資料。

第五十七條股份經(jīng)營權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)包括如下內(nèi)容:

(一)擔(dān)保的主債權(quán)的種類,數(shù)額;

(二)債務(wù)人履行債務(wù)的期限;

(三)股份經(jīng)營權(quán)的具體權(quán)利內(nèi)容;

(四)股份經(jīng)營權(quán)的期限;

(五)股份經(jīng)營權(quán)所涉及的股份的數(shù)量和金額;

(六)股份經(jīng)營權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的范圍;

(七)股份經(jīng)營權(quán)質(zhì)押合同經(jīng)高交所登記后生效的條款;

(八)當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項。

第五十八條股份經(jīng)營權(quán)質(zhì)押登記后,股權(quán)托管登記公司應(yīng)對設(shè)定質(zhì)押的股份予以凍結(jié)。在股份經(jīng)營權(quán)質(zhì)押關(guān)系解除前,出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓該股份,但司法凍結(jié)或強制執(zhí)行除外。

第六節(jié)股份性質(zhì)變更登記

第五十九條股份性質(zhì)變更登記是指非上市企業(yè)股東因其自身性質(zhì)的變化導(dǎo)致其所持股份的性質(zhì)發(fā)生變化而辦理的相關(guān)登記手續(xù)。

第六十條辦理股份性質(zhì)變更登記應(yīng)提交以下文件資料:

(一)股份性質(zhì)變更登記申請書;[page]

(二)股份性質(zhì)變更的證明文件;

(三)依法應(yīng)提交的其他文件資料。

第四章股權(quán)管理業(yè)務(wù)

第六十一條股權(quán)證持有卡丟失后,原股東應(yīng)持本人身份證原件及復(fù)印件,并填寫股權(quán)證持有卡掛失申請書在股權(quán)登記托管公司辦理掛失手續(xù)。

第六十二條股權(quán)托管登記公司依法為如下申請人辦理股份查詢業(yè)務(wù):

(一)各級公、檢、法司法機關(guān);

(二)律師;

(三)其他法律,法規(guī)和規(guī)章所規(guī)定的有權(quán)部門。

第六十三條辦理股份查詢業(yè)務(wù)時,申請人應(yīng)出具本機構(gòu)的專用查詢函以及經(jīng)辦人員的工作證。

第六十四條各級、檢、法等司法機關(guān)以及法律、法規(guī)和規(guī)章所規(guī)定的有權(quán)部門,在辦理股權(quán)查封,凍結(jié)手續(xù)時,應(yīng)出具該機構(gòu)的專用查封、凍結(jié)函(包括人民法院的裁定書)以及經(jīng)辦人員的工作證。

第六十五條股份證明業(yè)務(wù)是指根據(jù)非上市企業(yè)或其股東的請求和證明事項,并依據(jù)股份資料的真實記載,股權(quán)托管登記公司依法為非上市企業(yè)或其股東出具股份證明書。

第六十六條辦理股份證明業(yè)務(wù)時,非上市企業(yè)或其股東應(yīng)出具其營業(yè)執(zhí)照或本人身份證原件及復(fù)印件,并填寫股份證明申請書,詳細(xì)寫明證明事項。

第六十七條代理股份權(quán)益分派業(yè)務(wù)時,非上市企業(yè)應(yīng)在分紅、派息、配股日前15個工作日內(nèi)將權(quán)益分派方案提交給股權(quán)托管登記公司。派息時,非上市企業(yè)應(yīng)在派息日前3個工作日內(nèi)將派息款劃入指定的銀行帳戶。

第六十八條股權(quán)管理信息披露業(yè)務(wù)是指應(yīng)非上市企業(yè)或其股東請求,僅就股份管理方面的有關(guān)事項,根據(jù)股份資料的真實記載,股權(quán)托管登記公司依法代理非上市企業(yè)或其股東對外提供信息披露的服務(wù)。

企業(yè)股權(quán)托管登記公司對外提供信息披露服務(wù)所發(fā)生的全部費用由非上市企業(yè)或其股東承擔(dān)。

第六十九條非上市企業(yè)或股東申請辦理股權(quán)管理信息披露業(yè)務(wù)時,應(yīng)提供公司營業(yè)執(zhí)照或本人身份證原件及復(fù)印件,并填寫股份管理信息披露業(yè)務(wù)申請書,詳細(xì)寫明信息披露的內(nèi)容和方式。

第五章附則

第七十條在股權(quán)登記托管基礎(chǔ)上,股權(quán)托管登記公司可以根據(jù)非上市企業(yè)的需求依法開辦新的登記品種,并制定相關(guān)業(yè)務(wù)分則.

第七十一條股權(quán)托管登記公司可根據(jù)本實施辦法制訂相關(guān)細(xì)則。

第七十二條本實施辦法由市經(jīng)委負(fù)責(zé)解釋.

第七十三條本實施辦法自公布之日起生效.