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證券公司設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)是什么?

來自創(chuàng)業(yè)知識 內(nèi)容團(tuán)隊
2025-07-01 11:29:09

該段內(nèi)容描述了符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程,主要股東及公司的實(shí)際控制人具備良好的財務(wù)狀況和誠信記

該段內(nèi)容描述了符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程,主要股東及公司的實(shí)際控制人具備良好的財務(wù)狀況和誠信記錄,近三年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為,公司具備規(guī)定的注冊資本,董事會、監(jiān)事會成員和高級管理人員具備相應(yīng)資格,具備完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度,擁有合適的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng),滿足法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,并需經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件。

符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東及公司的實(shí)際控制人具備良好的財務(wù)狀況和誠信記錄,近三年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為;公司具備規(guī)定的注冊資本;董事會、監(jiān)事會成員和高級管理人員具備相應(yīng)資格;具備完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;擁有合適的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);滿足法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,并需經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

證 券 公 司 設(shè) 立 條 件 是 什 么 ?

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定,證券公司設(shè)立需要滿足一系列條件。首先,注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳貨幣資本,且不得低于人民幣三千萬元。其次,股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)經(jīng)營的時間、良好的信譽(yù)、經(jīng)營管理能力和健全的組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)人員,以及必要的經(jīng)營場所。此外,董事、監(jiān)事和高級管理人員也應(yīng)當(dāng)具備任職資格,并且國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件也需要滿足。最后,還需要滿足法律、行政法規(guī)規(guī)定的和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。綜上所述,證券公司設(shè)立需要滿足多項條件,以確保其符合法律法規(guī)的要求,從而保證證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。

證券公司設(shè)立需要滿足多項條件,包括注冊資本、股東信譽(yù)、組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)人員、經(jīng)營場所、董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格等,同時還需要滿足法律、行政法規(guī)規(guī)定的和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。只有滿足所有條件的公司才能經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立。

《中華人民共和國證券法》第一百一十八條設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(二)主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄,最近三年無重大違法違規(guī)記錄;

(三)有符合本法規(guī)定的公司注冊資本;

(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;

(五)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;

(六)有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);

(七)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動。

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