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設(shè)立證券公司需要滿足哪些條件?

來自創(chuàng)業(yè)知識(shí) 內(nèi)容團(tuán)隊(duì)
2025-07-01 11:21:33

該段內(nèi)容描述了符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程需要滿足的條件,包括主要股東具有持續(xù)盈利能力、信譽(yù)良好

該段內(nèi)容描述了符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程需要滿足的條件,包括主要股東具有持續(xù)盈利能力、信譽(yù)良好且最近三年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;符合本法規(guī)定的注冊資本;董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;具備完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;擁有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;滿足法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程,主要股東具有持續(xù)盈利能力、信譽(yù)良好且最近三年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;符合本法規(guī)定的注冊資本;董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;具備完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;擁有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;滿足法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證 券 公 司 設(shè) 立 必 備 條 件 有 哪 些 ?

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條,證券公司設(shè)立必須滿足一系列必備條件。首先,注冊資本不低于人民幣1億元,并且必須為實(shí)繳貨幣資本。其次,股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)經(jīng)營的時(shí)間、信譽(yù)良好的經(jīng)營業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),并且具有不少于20名具有任職資格的董事、高級(jí)管理人員和具有任職資格的律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所。此外,還應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營業(yè)務(wù)所需的技術(shù)和制度。最后,證券公司設(shè)立時(shí),其董事、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有任職資格。綜上所述,證券公司設(shè)立必須滿足上述一系列必備條件。

證券公司設(shè)立需要滿足一系列必備條件,包括注冊資本不低于人民幣1億元且必須為實(shí)繳貨幣資本,股東具有持續(xù)經(jīng)營的時(shí)間、信譽(yù)良好的經(jīng)營業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),以及不少于20名具有任職資格的董事、高級(jí)管理人員和具有任職資格的律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。此外,證券公司設(shè)立時(shí),其董事、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有任職資格。因此,證券公司設(shè)立必須滿足上述一系列必備條件。

《中華人民共和國證券法》

第九條公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊,任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實(shí)施步驟,由國務(wù)院規(guī)定。有下列情形之一的,為公開發(fā)行:

(一)向不特定對(duì)象發(fā)行證券;

(二)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人,但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi);

(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

第十條發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),對(duì)發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。保薦人的管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

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