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上海市靜安區(qū)人民法院對一起要求返還法人股糾紛案作出一審判決，判令被告廣州白云山企業(yè)集團公司上海經(jīng)理部將其名下的“第一醫(yī)藥”法人股過戶給原告上海藍德置業(yè)有限公司。

1992年，被告白云山公司經(jīng)理部通過其在上海
證券交易所
開設的B882700846股票賬戶購買了“商業(yè)網(wǎng)點”(后更名為“第一醫(yī)藥”)法人股7500股，支付款項30.75萬元。之后，上海萬國證券公司向被告白云山公司經(jīng)理部出具了一張收據(jù)，對以上事實進行了確認。1995年10月20日，原告與被告白云山公司經(jīng)理部簽訂協(xié)議書，協(xié)議書載明：因原告1992年未在滬注冊，故委托被告白云山公司經(jīng)理部認購了“商業(yè)網(wǎng)點”法人股7500股，該股票的權益及之后發(fā)生的分紅、送配股等均歸原告所有;原告盡快向有關部門辦理過戶手續(xù)，被告白云山公司經(jīng)理部提供必要的幫助。到2006年6月6日，被告白云山公司經(jīng)理部股票賬戶名下的“第一醫(yī)藥”經(jīng)送配后，已增至184041股。1999年，被告白云山經(jīng)理部被工商部門吊銷了營業(yè)執(zhí)照，被告白云山公司是白云山經(jīng)理部開辦單位。

2008年，大小非解禁潮拉開序幕，由于無法兌現(xiàn)股票權利，原告藍德公司將白云山公司經(jīng)理部、白云山公司告上法庭，要求被告白云山公司經(jīng)理部履行雙方之間的協(xié)議，將其名下的184041股“第一醫(yī)藥”股票過戶至原告名下;被告白云山公司承擔代白云山公司經(jīng)理部履行協(xié)議的責任。

法院經(jīng)審理認為，原告與被告白云山公司經(jīng)理部之間的協(xié)議系雙方的真實意思表示，合法有效。該協(xié)議已明確白云山公司經(jīng)理部名下的“第一醫(yī)藥”法人股及孳息均歸原告所有，現(xiàn)原告請求將被告白云山公司經(jīng)理部名下的股票過戶到其名下，于法有據(jù)。被告白云山公司經(jīng)理部被吊銷營業(yè)執(zhí)照后，仍可以自己的名義參加民事訴訟，處理相關的債權債務。被告白云山公司經(jīng)理部已被工商部門吊銷營業(yè)執(zhí)照，作為其開辦單位的白云山公司僅負有清算的責任，但本案并非清算糾紛，故原告請求被告白云山公司代白云山公司經(jīng)理部履行原告與白云山公司經(jīng)理部之間協(xié)議的訴請無法律依據(jù)。據(jù)此判決，被告廣州白云山企業(yè)集團公司上海經(jīng)理部應將其名下的“第一醫(yī)藥”法人股過戶給原告上海藍德置業(yè)有限公司;對原告其余之訴不予支持。

庭審焦點

委托認購法人股協(xié)議是否有效

我國早在《股份制企業(yè)試點辦法》、《
股份有限公司
規(guī)范意見》等規(guī)定中界定了法人股的概念，即“企業(yè)法人以其依法支配的資產(chǎn)向公司投資形成的股份，或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以國家允許用于經(jīng)營的資產(chǎn)向公司投資形成的股份”。由此可見，法人股的核心在于投資主體是中國法人。本案原告與白云山公司經(jīng)理部作為中國法人，均具持有法人股的權利能力和行為能力。原告委托被告白云山公司經(jīng)理部購買法人股，并未違反有關法律法規(guī)的強制性規(guī)定，且雙方的意思表示真實，這一協(xié)議應屬有效。原告履行了支付購買股票的所有款項，是實際出資認購人，因此其要求將有關股票過戶至其名下的請求具有正當性。

開辦單位應擔何責

對于被告白云山公司經(jīng)理部被吊銷營業(yè)執(zhí)照后，其訴訟主體資格如何?其開辦單位應承擔何種責任的問題，依照司法解釋，企業(yè)法人清算結(jié)束并辦理注銷登記后其企業(yè)法人資格才歸于消滅。所以，企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照被吊銷后并不喪失民事主體資格，企業(yè)在清算范圍內(nèi)仍可以以自己的名義或清算組的名義從事包括起訴、應訴在內(nèi)的各種活動。至于開辦單位的責任，根據(jù)司法解釋，可分為兩種情形，即清算責任或者根據(jù)具體情況確定的賠償責任。開辦人不存在投資不足或者轉(zhuǎn)移資產(chǎn)逃避債務情形，應承擔清算責任。開辦人有投資不足或者轉(zhuǎn)移資產(chǎn)逃避債務的行為時，應根據(jù)開辦人以上行為的具體情況承擔相應的賠償責任。本案原告未能證明被告白云山公司存在投資不足或者轉(zhuǎn)移資產(chǎn)逃避債務的行為，白云山公司僅依法承擔清算責任。公司清算是公司解散后，依法清理公司債權債務并向股東分配剩余財產(chǎn)，終結(jié)公司所有法律關系的行為。鑒于原告主張的股票尚在被告白云山公司經(jīng)理部名下，產(chǎn)權清晰，原告通過申請執(zhí)行即可實現(xiàn)過戶，故對其要求白云山公司承擔代白云山公司經(jīng)理部履行協(xié)議的責任，未被支持。

當事人說

原告上海藍德置業(yè)：協(xié)議有效要履約

被告白云山經(jīng)理部：審理期間未出庭

被告白云山公司：獨立法人自擔責

原告訴稱：1992年6月，原告委托被告白云山公司經(jīng)理部代為認購上海商業(yè)網(wǎng)點發(fā)展有限公司(現(xiàn)更名為“第一醫(yī)藥”)法人股股票7500股，經(jīng)送配后，至2006年6月，已增至為184041股。雙方協(xié)議有效，由于政策的原因，雙方一直未辦理過戶手續(xù)，現(xiàn)白云山公司經(jīng)理部應履行雙方之間的協(xié)議，將其名下的184041股“第一醫(yī)藥”股票過戶至原告名下。由于被告白云山公司經(jīng)理部被工商部門吊銷營業(yè)執(zhí)照，作為開辦單位的被告白云山公司理應對被告白云山公司經(jīng)理部債權債務承擔清算責任，所以有義務承擔代白云山公司經(jīng)理部履行協(xié)議的責任。

為證明自己的主張，原告同時提供了協(xié)議書、股票賬戶、收據(jù)等證據(jù)。

被告白云山公司經(jīng)理部未出庭應訴，未作答辯。

被告白云山公司辯稱：白云山公司經(jīng)理部已被吊銷營業(yè)執(zhí)照，公司目前無人負責;其對原告與白云山公司經(jīng)理部之間是否存在股票代購的事實不清楚;即使原告與白云山公司經(jīng)理部之間存在股票代購的事實，白云山公司經(jīng)理部作為獨立法人應自行承擔民事責任，與白云山公司無關。

被告白云山公司并未提供證據(jù)，并對原告的部分證據(jù)提出了質(zhì)疑。

案外說法

隱名股東如何確認

該案為實際出資人要求過戶、實際持有法人股案件，從另一個角度看，也涉及認定實際出資人即隱名投資人的股東身份問題。隱名投資是指一主體實際認購股份并出資，但在工商登記、股東名冊或其他公示材料上記載為他人持有股份的現(xiàn)象。隱名投資現(xiàn)象的產(chǎn)生，可能出于規(guī)避強制性法律規(guī)定，也可能出于其他并不違反法律規(guī)定的原因。[page]

根據(jù)公司法規(guī)定，
有限責任公司
應當置備股東名冊，股東姓名或出資額未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人。所以，我國對隱名投資現(xiàn)象并不概然否定。

一般而言，考慮確認隱名投資人股東身份，要求考慮以下幾個條件：1.隱名投資人是否已實際出資并享有股東權利、承擔股東義務。2.隱名投資人與掛名投資人的協(xié)議約定，也即雙方真實意思表示。3.是否得到被投資公司及公司其他股東的認可。這點專門針對有限責任公司，因為有限責任公司具有人合性，股東之間彼此的默契、信任和信賴是公司有序運作的基石。對于股份流動性較大的上市公司，一般情況下不予考慮。4.確認股東身份與公司內(nèi)外關系的平衡。當確認股東身份涉及公司以外善意第三人的利益時，應堅持公示主義及外觀主義原則，保護善意第三人的合理信賴。5.隱名投資本身是否出于規(guī)避法律強制性規(guī)定的非法目的。(安容張穎)

新聞鏈接

名義出資不參加經(jīng)營

訴請股東權利被駁回

2006年8月，廣東省佛山市中級人民法院審結(jié)了一起股東權糾紛案。終審依法判決駁回上訴，維持一審駁回原告訴訟請求的判決。

法院查明，2004年2月24日，歐某堅以陸某萍的名義個人出資12萬元與他人設立誠正公司。公司成立后，歐某堅多次以陸某萍的名義參加該公司股東會，并在股東會決議上簽上陸某萍的名字。其中2005年6月8日的股東會，全體股東一致同意將陸某萍持有的公司股份轉(zhuǎn)給何志敏。同日，歐某堅以陸某萍的名義與何志敏簽訂《股權轉(zhuǎn)讓合同》，并簽上陸某萍的名字。其后，工商登記機關經(jīng)核準將該30%的股份變更由何志敏持有。

另查明，陸某萍與歐某堅原為夫妻關系，2004年10月在民政部門辦理了離婚手續(xù)。

2005年11月9日，陸某萍向法院起訴，提出確認歐某堅、何志敏簽訂的《股權轉(zhuǎn)讓合同》無效，何志敏向陸某萍返還誠正公司30%的股份等訴訟請求。

法院審理后認為，本案涉及公司中的隱名投資問題，歐某堅為隱名股東，陸某萍則為顯名股東。歐某堅的行為并沒有違反法律強制性的規(guī)定，不存在規(guī)避法律之嫌，也不妨害其對公司的管理。且其為事實出資人，一直在事實上直接參與公司的經(jīng)營管理。故原告訴求理由不充分，不予認定。

顯名股東私轉(zhuǎn)股份

隱瞞他人轉(zhuǎn)讓無效

今年10月，深圳市中級人民法院審結(jié)一起股東權益糾紛案。終審依法判決維持一審法院作出的確認顯名股東私自轉(zhuǎn)讓招待所出資給其妻的協(xié)議無效，隱名股東的收益應受法律保護的判決。

法院查明，原告董某、周某、劉某某與被告劉某共同簽訂了《華豐招待所股份合作協(xié)議書》，共同經(jīng)營一家賓館，所有股東共同管理內(nèi)部管理事務，利益共享，風險共擔，股東轉(zhuǎn)讓股份需全體股東協(xié)商?！豆蓶|協(xié)議書》還約定，以劉某名義向深圳市工商行政管理局申請設立個人獨資企業(yè)。2005年5月30日，劉某向工商局提交《個人獨資企業(yè)設立登記申請書》，申請成立“深圳市華豐招待所”，投資人為劉某。2007年6月，劉某與其妻王某簽訂《出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，載明華豐招待所為劉某個人投資并經(jīng)營的“企業(yè)”，劉某以人民幣40萬元的價格將其全部出資轉(zhuǎn)讓給其妻子王某。后王某到工商部門進行變更登記成為華豐招待所的投資人。

投資人變更后，各股東之間合作產(chǎn)生了糾紛。3原告分別向法院起訴，要求確認華豐招待所為合伙企業(yè)，3原告分別享有20%、20%、25%的股份，并應當按股份所占比例分紅。

一審法院經(jīng)審理認為，本案中，劉某與董某等人共同簽訂的《股東協(xié)議書》是有效協(xié)議。據(jù)此，法院認定，該招待所是合伙出資企業(yè)，董某等為隱名股東。劉某隱瞞其他股東，與其妻簽訂的《出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》無效。

轉(zhuǎn)讓股權不辦變更登記

法院認定隱名股東身份

今年6月，上海市靜安區(qū)人民法院審結(jié)了一起隱名股東訴求身份正名的案件。一審依法判決認可了原告的訴訟請求。

法院經(jīng)審理查明，1993年12月，由上海華僑服務中心、中國銀行上海信托咨詢公司、上海華僑商務(國際)有限公司共同出資，設立了具有中外合資企業(yè)性質(zhì)的華僑總匯公司，其中上海華僑服務中心持有25%的股權。2005年4月19日，上海華僑服務中心與咨達公司及另外兩家公司簽訂一份《上海市產(chǎn)權交易合同》約定，上海華僑服務中心將其持有的華僑總匯公司25%股權轉(zhuǎn)讓給咨達公司等3家公司，其中咨達公司享有其中5%的股權。同日，各方在上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所辦理了產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓交割手續(xù)。2007年5月29日，咨達公司等3家公司要求華僑總匯公司給予辦理相關股東登記手續(xù)。華僑總匯公司復函表示，股東變更登記手續(xù)須經(jīng)董事會討論通過，因目前董事會形成決議存在一定的困難，無法辦理股東變更登記手續(xù)。2008年4月中旬，上海咨達實業(yè)有限公司為使自己隱名股東的身份予以正名，把上海華僑商務總匯有限公司告上法院，要求成為享有股權身份的股東，并辦理變更成公司股東的審批及登記手續(xù)。

法院經(jīng)審理作出了上述一審判決。

法規(guī)鏈接

《中華人民共和國民事訴訟法》

第六十四條當事人對自己提出的主張，有責任提供證據(jù)。

當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，或者人民法院認為審理案件需要的證據(jù)，人民法院應當調(diào)查收集。

人民法院應當按照法定程序，全面地、客觀地審查核實證據(jù)

第一百三十條被告經(jīng)傳票傳喚，無正當理由拒不到庭的，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的，可以缺席判決。

《中華人民共和國公司法》

第一百八十七條清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后，應當制定清算方案，并報股東會、股東大會或者人民法院確認。

公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、
社會保險費
用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。

清算期間，公司存續(xù)，但不得開展與清算無關的經(jīng)營活動。公司財產(chǎn)在未依照前款規(guī)定清償前，不得分配給股東。

《最高人民法院關于審理公司糾紛案件若干問題的規(guī)定(一)(征求意見稿)》

第十九條出資人與他人約定以該他人名義出資的，其約定不得對抗公司。但有限責任公司半數(shù)以上的其他股東明知實際出資人的出資，且公司已經(jīng)認可以其以股東身份行使權利的，如無違反法律強制性規(guī)定的情節(jié)，人民法院可以認定實際出資人對公司享有股權。

一方出資，另一方以股東名義參加公司，雙方約定實際出資人為股東或者實際出資人承擔投資風險，實際出資人主張名義出資人轉(zhuǎn)交股息和其他股份財產(chǎn)利益的，如無違反法律強制性規(guī)定的情節(jié)，人民法院應予支持。

一方出資，另一方以股東名義參加公司，雙方未約定出資人為股東或者出資人承擔投資風險，且出資人亦未以股東身份參與公司管理或者以股東名義向公司主張過權利的，出資人僅對以股東名義參加公司者享有債權;其起訴主張享有股權或者享有股東利益的，人民法院不予支持。

第二十九條名義出資人未經(jīng)實際出資人同意而將股權轉(zhuǎn)讓的，實際出資人可以請求名義出資人賠償因股權被轉(zhuǎn)讓所造成的損失。

實際出資人以其為實際權利人主張股權轉(zhuǎn)讓行為無效的，如不能證明受讓人為非善意，人民法院應當駁回其訴訟請求。