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股東通過(guò)章程或協(xié)議對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制，當(dāng)股東違反公司章程或協(xié)議有關(guān)限制轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，如何認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力，是司法實(shí)務(wù)中的難點(diǎn)。

我國(guó)舊公司法未規(guī)定公司章程或協(xié)議限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓，章程或協(xié)議能否對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出限制，當(dāng)章程或協(xié)議的限制約定是否違反法律規(guī)定，對(duì)此存在爭(zhēng)議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，公司法以保護(hù)股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓為目的，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制只能由法律規(guī)定，我國(guó)公司法采用“法定限制主義模式”，公司章程或協(xié)議對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓加以限制無(wú)法律約束力，當(dāng)事人僅違反章程或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定所為的股權(quán)轉(zhuǎn)讓不能認(rèn)定為無(wú)效。更多的觀點(diǎn)認(rèn)為，公司章程對(duì)全體股東、協(xié)議對(duì)協(xié)議當(dāng)事人具有法律約束力，公司法關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定為授權(quán)性規(guī)定，對(duì)于
有限責(zé)任公司
而言授權(quán)性規(guī)則處于核心地位，股東可以通過(guò)章程或協(xié)議進(jìn)行補(bǔ)充或修改，章程或協(xié)議的限制符合公司法保護(hù)股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓和公司人合信賴關(guān)系及其他股東利益的立法目的，與法律規(guī)定并不相悖，因此，章程或協(xié)議可以對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制。舊公司法對(duì)章程和協(xié)議限制作出規(guī)定，依立法目的解釋，舊公司法未禁止章程或協(xié)議進(jìn)行限制，具體如何進(jìn)行限制及認(rèn)定限制的效力，可參照新公司法的有關(guān)規(guī)定對(duì)新公司法實(shí)施之前發(fā)生的糾紛進(jìn)行處理。

我國(guó)新公司法明確了公司章程可對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另行作出規(guī)定，實(shí)際上賦予了公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制的權(quán)利。但新公司法未進(jìn)一步規(guī)定在公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制與法定限制不一致或相沖突的情形下如何協(xié)調(diào)和處理，當(dāng)事人違反章程限制的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力如何認(rèn)定。另外，新公司法對(duì)協(xié)議限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓未作規(guī)定。

章程可以限制的范圍很廣，如轉(zhuǎn)讓須經(jīng)公司股東會(huì)或董事會(huì)決議同意、或者經(jīng)董事會(huì)承認(rèn)、其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的具體行使條件或程序、公司批準(zhǔn)、公司的拒絕過(guò)戶權(quán)等。盡管如此，章程限制也并非可以任意而為。章程的限制必須符合立法目的和法律強(qiáng)制性規(guī)定，如對(duì)于
股份有限公司
，立法強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)讓的自由，章程不能以限制轉(zhuǎn)讓與之抵觸。對(duì)于有限責(zé)任公司，立法強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)讓的自由與限制并重，則章程應(yīng)體現(xiàn)這一立法目的，以保護(hù)公司人合和信賴以及其他股東利益并不妨礙股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓為原則。在與法律規(guī)定的關(guān)系方面，章程限制不得與其他法律沖突，如不得限制
上市公司
股份的轉(zhuǎn)讓，否則無(wú)效。章程限制不得過(guò)于嚴(yán)格，以致廣泛轉(zhuǎn)讓變得極度困難或根本不可能，更不得全面禁止股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，章程所能施加的限制只能是部分的、某一方面的而不能完全限制其轉(zhuǎn)讓。章程雖未直接規(guī)定禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓，但通過(guò)其他條件和程序的設(shè)置使股權(quán)轉(zhuǎn)讓不可能成功，這種變相禁止轉(zhuǎn)讓的章程規(guī)定也是無(wú)效的。

我國(guó)新公司法規(guī)定了股東之間的股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓以及向股東之外的人轉(zhuǎn)讓的限制條件和程序，同時(shí)規(guī)定公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。公司章程對(duì)股權(quán)的內(nèi)部和外部轉(zhuǎn)讓均可作出限制。章程限制可以作出嚴(yán)于公司法限制條件的約定，但不能寬于或低于公司法定條件，即章程對(duì)于法定限制可以加重而不得緩和。公司法的限制性規(guī)定是一種基本要求或最低條件，章程限制嚴(yán)于公司法規(guī)定，依章程的轉(zhuǎn)讓也即滿足了公司法規(guī)定的條件。允許章程制訂更嚴(yán)格的限制條件，可以更符合公司實(shí)際，有效保護(hù)公司利益和股東利益，保護(hù)公司的秩序和交易效率，不會(huì)損害社會(huì)公共利益。章程限制低于公司法定限制標(biāo)準(zhǔn)，如公司法規(guī)定轉(zhuǎn)讓須經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意，而章程規(guī)定轉(zhuǎn)讓經(jīng)其他股東1/3以上同意。公司法的限制主要體現(xiàn)在除轉(zhuǎn)讓股東外的其他股東對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的同意和優(yōu)先購(gòu)買。對(duì)于其他股東而言，公司法對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制性規(guī)定為授權(quán)性規(guī)范，賦予其他股東“同意權(quán)”和“優(yōu)先購(gòu)買權(quán)”，是否行使上述權(quán)利由股東自主決定。在不違反法律禁止性規(guī)定的情況下，股東通過(guò)章程規(guī)定當(dāng)然可以對(duì)其權(quán)利及權(quán)利的行使方式進(jìn)行限制。但公司法的規(guī)定相對(duì)于其他股東之外的轉(zhuǎn)讓股東和受讓方具有強(qiáng)制性，轉(zhuǎn)讓方和受讓方必須遵守法律的最低限制。低于法定限制的章程規(guī)定不利于公司人合性的維持，也不利于公司和其他股東利益的保障，特別是弱勢(shì)股東的保護(hù)。因此章程限制不得低于公司法定條件，低于法定條件限制的章程規(guī)定條款不能確認(rèn)為有效。章程限制必須公示，方能對(duì)抗第三人。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓既要符合公司法規(guī)定又要符合章程限制性規(guī)定，方產(chǎn)生效力。違反章程限制，相對(duì)于公司而言不發(fā)生法律效力，公司得以股權(quán)轉(zhuǎn)讓違反章程規(guī)定進(jìn)行對(duì)抗，可拒絕股權(quán)登記要求并拒絕受讓人行使股權(quán)，公司仍對(duì)轉(zhuǎn)讓股東的通知或公告、發(fā)放股利而不負(fù)法律責(zé)任。但對(duì)于
轉(zhuǎn)讓協(xié)議
雙方，不能以違反章程規(guī)定為由主張協(xié)議無(wú)效，違反章程規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議在雙方當(dāng)事人之間可以有效，受讓人可由合同獲得相應(yīng)的救濟(jì)。

我國(guó)公司法未規(guī)定協(xié)議限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓。限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議可以是股東之間的協(xié)議，也可以是股東與公司之間的協(xié)議，也可以是股東或公司與第三人之間的協(xié)議。協(xié)議與章程一樣屬于股東和公司自治范疇，如未違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，一般應(yīng)尊重當(dāng)事人的選擇，允許協(xié)議限制。對(duì)于協(xié)議限制的要求基本與章程限制相同，限制應(yīng)嚴(yán)于而不能低于法定限制，否則不能產(chǎn)生效力。違反協(xié)議限制的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，根據(jù)合同相對(duì)性原理，在約定限制的協(xié)議當(dāng)事人之間發(fā)生合同約束力，對(duì)于協(xié)議之外第三人不生效力。違反協(xié)議限制的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力一般應(yīng)依合同法規(guī)定處理。股權(quán)轉(zhuǎn)讓并不因協(xié)議限制而當(dāng)然無(wú)效。