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股東未履行出資義務(wù)股權(quán)應(yīng)當(dāng)受到限制

新聞提示

公司法規(guī)定，繳足出資是股東的法定義務(wù)，不能因?yàn)楣蓶|之間或股東與其出資設(shè)立的公司之間自行協(xié)商免除或者未經(jīng)法定程序而變更。日前，黑龍江高院審理了一起股東權(quán)確權(quán)賠償糾紛案件，涉案的原、被告及第三人是互有關(guān)聯(lián)的
投資公司
，涉案標(biāo)的額上億元。

三次轉(zhuǎn)讓安達(dá)公司未盡出資義務(wù)

2003年4月，北京首都
國(guó)際投資
管理有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)際公司)、天津新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)新紀(jì)元風(fēng)險(xiǎn)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新紀(jì)元公司)和天津海泰控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)海泰公司)簽訂協(xié)議，約定分別出資1.3億元、1.3億元和4000萬(wàn)元共同設(shè)立一家新公司——協(xié)和健康醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)健康公司)，注冊(cè)資本合計(jì)3億元。同年5月，國(guó)際公司匯入健康公司驗(yàn)資賬戶1.3億元;海泰公司匯入健康公司驗(yàn)資賬戶1.3億元(后又將該款轉(zhuǎn)出)。當(dāng)月，新紀(jì)元公司也分三筆匯入健康公司驗(yàn)資賬戶4000萬(wàn)元，后轉(zhuǎn)出3000萬(wàn)元。

2004年1月，海泰公司將其持有的健康公司1.2億股股權(quán)轉(zhuǎn)讓給北京協(xié)和醫(yī)藥公司;國(guó)際公司、新紀(jì)元公司分別將其持有的健康公司2000萬(wàn)股和3000萬(wàn)股股權(quán)轉(zhuǎn)讓給東盛藥業(yè)公司。2005年上半年，東盛藥業(yè)公司將其持有的健康公司5000萬(wàn)股股權(quán)轉(zhuǎn)讓給安達(dá)新世紀(jì)?巨鷹投資發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)安達(dá)公司)。協(xié)和醫(yī)藥公司將其持有的健康公司1.05億股股權(quán)轉(zhuǎn)讓給安達(dá)公司。海泰公司將其持有的健康公司1000萬(wàn)股股權(quán)轉(zhuǎn)讓給安達(dá)公司。

通過(guò)上述三次轉(zhuǎn)讓?zhuān)?005年7月，安達(dá)公司共持有健康公司股權(quán)合計(jì)1.65億股，占健康公司股權(quán)比例的55%。每次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，安達(dá)公司都與轉(zhuǎn)讓人及健康公司辦理股東變更登記，約定由安達(dá)公司履行對(duì)健康公司的出資義務(wù)。按照健康公司章程規(guī)定，安達(dá)公司持有健康公司的1.65億股股權(quán)對(duì)應(yīng)的股東出資義務(wù)為人民幣1.65億元，這其中有國(guó)際公司出資的1.1億元和新紀(jì)元公司出資的1000萬(wàn)元。

利益受損原告股東會(huì)授權(quán)起訴

三次受讓使安達(dá)公司成為健康公司的控股股東，按照公司法的規(guī)定，理應(yīng)對(duì)健康公司承擔(dān)繳納人民幣1.65億元注冊(cè)資本的出資義務(wù)，但安達(dá)公司在受讓上述股權(quán)后，沒(méi)有履行出資義務(wù)。

2006年5月16日，國(guó)際公司接到浙江省寧波市中級(jí)人民法院的通知稱(chēng)：安達(dá)公司拖欠浙江某投資公司款項(xiàng)人民幣4905.3萬(wàn)元一案已經(jīng)進(jìn)入
強(qiáng)制執(zhí)行
程序，安達(dá)公司與浙江某投資公司達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議，以其所有的健康公司1.65億股股權(quán)折價(jià)人民幣3500萬(wàn)元一次性抵償給浙江某投資公司，要求國(guó)際公司在20日內(nèi)答復(fù)是否對(duì)該股權(quán)行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。國(guó)際公司認(rèn)為，安達(dá)公司的行為嚴(yán)重侵害了健康公司的合法權(quán)益，國(guó)際公司作為健康公司的股東有權(quán)為健康公司的利益以股東名義對(duì)安達(dá)公司提起訴訟。2006年5月29日，國(guó)際公司股東會(huì)議決議，授權(quán)公司管理層對(duì)安達(dá)公司提起訴訟。國(guó)際公司遂以安達(dá)公司為被告、健康公司為第三人向法院提起股東權(quán)確權(quán)賠償糾紛的民事訴訟，訴訟請(qǐng)求有三：1.確認(rèn)安達(dá)公司不享有對(duì)健康公司1.65億股股權(quán)的股東權(quán)利;2.安達(dá)公司立即補(bǔ)足對(duì)健康公司的出資;3.安達(dá)公司賠償國(guó)際公司違約金人民幣3000萬(wàn)元。

因安達(dá)公司的注冊(cè)地在黑龍江省安達(dá)市，故本案由黑龍江高院作一審受理。

法院判決繳足出資是股東的法定義務(wù)

黑龍江高院審理認(rèn)為，繳足出資是股東的法定義務(wù)，不能因股東之間或股東與其出資設(shè)立的公司之間自行協(xié)商免除或者未經(jīng)法定程序而變更。安達(dá)公司不能提供證據(jù)證明向健康公司履行了出資義務(wù)。故應(yīng)認(rèn)定安達(dá)公司未實(shí)際履行出資義務(wù)。安達(dá)公司雖然通過(guò)受讓股權(quán)并辦理股東變更登記，已取得健康公司的股東資格，但依照公司法規(guī)定，股東權(quán)利的享有和行使須按其投入公司的資本額大小確定，股東在沒(méi)有履行出資義務(wù)的情況下行使股東全部權(quán)利，明顯有違公平的原則，亦損害其他股東利益，應(yīng)對(duì)其股東權(quán)利加以限制。安達(dá)公司未按約定繳納出資，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東國(guó)際公司和新紀(jì)元公司承擔(dān)違約責(zé)任。

綜上，依照公司法的有關(guān)規(guī)定，判決：1.安達(dá)公司于判決生效后十日內(nèi)履行對(duì)健康公司1.65億元出資義務(wù);2.安達(dá)公司如不能補(bǔ)足上述出資，則其不享有對(duì)健康公司1.65億股的表決權(quán)、利潤(rùn)分配請(qǐng)求權(quán)及新股認(rèn)購(gòu)權(quán);3.安達(dá)公司于判決生效后十日內(nèi)按國(guó)際公司在健康公司的出資份額向其賠償違約損失。

一審判決后，安達(dá)公司不服，向最高人民法院提起上訴。最高人民法院經(jīng)審理已于日前駁回上訴，維持原判。

法規(guī)鏈接

中華人民共和國(guó)公司法

第二十八條　股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶;以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。

股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。

第三十三條　有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：

(一)股東的姓名或者名稱(chēng)及住所;

(二)股東的出資額;

(三)出資證明書(shū)編號(hào)。

記載于股東名冊(cè)的股東，可以依股東名冊(cè)主張行使股東權(quán)利。

公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱(chēng)及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記;登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對(duì)抗第三人。

第三十六條　公司成立后，股東不得抽逃出資。

法官點(diǎn)評(píng)

編者按：本案系我國(guó)公司法修訂后發(fā)生的因股東未實(shí)際履行出資義務(wù)引發(fā)的限制股東權(quán)及出資違約糾紛。該訴訟由已足額繳納出資的股東提起，請(qǐng)求確認(rèn)未實(shí)際履行出資義務(wù)的股東不享有股東權(quán)利，并要求其向公司補(bǔ)足出資、向已出資股東承擔(dān)違約責(zé)任。爭(zhēng)議焦點(diǎn)中的以下兩個(gè)問(wèn)題在我國(guó)法律中尚無(wú)明文規(guī)定，一審法院根據(jù)有關(guān)法律的基本原則，作出了公正的裁判，最終得到最高人民法院的確認(rèn)。

如何認(rèn)定股東履行了出資義務(wù)?

黑龍江高院民三庭副庭長(zhǎng)孫某文

公司法第二十八條規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額;第三十六條規(guī)定，公司成立后，股東不得抽逃出資?？梢?jiàn)，公司股東在公司設(shè)立時(shí)的足額出資以及在公司成立后的資本維持，均是股東應(yīng)當(dāng)依法履行的出資義務(wù)。股東出資義務(wù)的完成應(yīng)當(dāng)以其出資、經(jīng)過(guò)驗(yàn)資部門(mén)的驗(yàn)資并將出資實(shí)際交付公司或?qū)⑾嚓P(guān)財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給公司，且不得將其出資從公司中抽走來(lái)認(rèn)定。[page]

股東未實(shí)際出資、未足額

對(duì)未實(shí)際履行出資義務(wù)的股東

可否限制其股東權(quán)利?

黑龍江高院民三庭副庭長(zhǎng)孫某文

股東資格，是出資人取得和行使股東權(quán)利、承擔(dān)股東義務(wù)的基礎(chǔ)。我國(guó)法律尚未明確規(guī)定股東資格取得的判斷標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)公司法第二十六條關(guān)于有限責(zé)任公司股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納所認(rèn)繳的出資額、未履行出資義務(wù)的股東應(yīng)當(dāng)向履行出資義務(wù)的股東承擔(dān)違約責(zé)任等規(guī)定可以推斷，股東資格的取得并不以股東完全履行出資義務(wù)為必要條件。股東出資不到位所應(yīng)承擔(dān)的是因違反公司章程和設(shè)立公司合同的約定產(chǎn)生的違約責(zé)任，并不影響其股東資格的取得。同時(shí)，股東名冊(cè)、公司章程和工商行政管理機(jī)關(guān)登記文件對(duì)股東資格的記載，亦對(duì)股東資格認(rèn)定具有相對(duì)優(yōu)先的證明效力。本案中，安達(dá)公司受讓取得健康公司股權(quán)，并辦理了股東登記，在健康公司章程中已載明其股東身份，故可以認(rèn)定安達(dá)公司享有健康公司股東的資格。

然而，取得股東身份并不等于能夠享有股東的全部權(quán)利?！皺?quán)利與義務(wù)的統(tǒng)一、利益與風(fēng)險(xiǎn)的一致是民商法永恒的原則與精髓”，股東對(duì)股東權(quán)利的享有與行使應(yīng)當(dāng)以履行股東義務(wù)為前提。雖然公司法第三十三條規(guī)定記載于股東名冊(cè)的股東可以依股東名冊(cè)主張行使股東權(quán)利，但對(duì)可以行使權(quán)利的內(nèi)容，需區(qū)別不同情況做具體分析。股東權(quán)包括專(zhuān)為自己利益而行使的自益權(quán)，也包括既為自己利益也為公司利益行使的共益權(quán)。

按照我國(guó)公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東享有以下權(quán)利：1.表決權(quán)，2.選舉權(quán)和被選舉權(quán)，3.分取紅利的權(quán)利，4.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)，5.查閱公司會(huì)議記錄和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告權(quán)，6.增資
優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)
，7.轉(zhuǎn)讓出資權(quán)，8.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)其他股東轉(zhuǎn)讓的出資權(quán)，9.制定和修改公司章程的權(quán)利。其中，選舉權(quán)和被選舉權(quán)、查閱公司會(huì)議記錄和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告權(quán)、制定和修改公司章程等身份性質(zhì)的權(quán)利主要依據(jù)股東資格取得和享有，與實(shí)際出資無(wú)關(guān)。但是與股東投資行為相關(guān)的表決權(quán)、分紅權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、增資優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)直接涉及公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)，需按照股東實(shí)繳的出資比例行使。違反出資義務(wù)的股東，雖然名義上取得了股東資格，但由于其沒(méi)有實(shí)施真實(shí)的投資行為，不僅沒(méi)有使公司以其資本進(jìn)行經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生利潤(rùn)，也沒(méi)有以其投資承擔(dān)公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，基于公平原則，沒(méi)有履行出資義務(wù)的股東不能享有上述按出資比例確定的各項(xiàng)股東權(quán)利。在沒(méi)有補(bǔ)足應(yīng)繳出資款之前，應(yīng)當(dāng)對(duì)其相應(yīng)的股東表決權(quán)、分紅權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、增資優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)加以限制。

判詞摘要

利益受損股東有權(quán)提起訴訟

《中華人民共和國(guó)公司法》第二十八條規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶;以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。依該條規(guī)定，股東不按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額的，已按期足額繳納出資的股東可以向其主張違約責(zé)任。國(guó)際公司系健康公司的股東，上述法律規(guī)定賦予其在自身按期足額繳納出資的情況下，可以向其他不按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額的股東主張違約責(zé)任的權(quán)利，因此國(guó)際公司有權(quán)向安達(dá)公司提起訴訟。安達(dá)公司關(guān)于國(guó)際公司的前兩項(xiàng)訴訟請(qǐng)求均是健康公司的訴權(quán)，國(guó)際公司無(wú)權(quán)行使，其不具備訴訟主體資格的主張本院不予支持。

未履行出資義務(wù)應(yīng)擔(dān)責(zé)

關(guān)于安達(dá)公司的股東權(quán)是否應(yīng)當(dāng)受到限制，本院認(rèn)為，根據(jù)公司法的規(guī)定，股東出資不到位并不影響其股東資格的取得，但其享有股東權(quán)利的前提是承擔(dān)股東義務(wù)，違反出資義務(wù)，也就不應(yīng)享有股東的相應(yīng)權(quán)利，這亦是民法中權(quán)利與義務(wù)統(tǒng)一，利益與風(fēng)險(xiǎn)一致原則的具體體現(xiàn)。本案中，由于安達(dá)公司并沒(méi)有履行出資義務(wù)，其股東權(quán)利的行使應(yīng)當(dāng)受到一定的限制，這種限制應(yīng)根據(jù)具體的股東權(quán)利的性質(zhì)確定，即與出資義務(wù)相對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利只能按出資比例來(lái)行使。故原審法院判決安達(dá)公司如不能補(bǔ)足出資，則其不享有對(duì)健康公司1.65億股的表決權(quán)、利益分配請(qǐng)求權(quán)、及新股認(rèn)購(gòu)權(quán)并無(wú)不當(dāng)。

對(duì)于安達(dá)公司是否應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)際公司承擔(dān)違約責(zé)任，根據(jù)公司法的規(guī)定，股東不按照章程規(guī)定繳納所認(rèn)繳的出資，應(yīng)當(dāng)向已繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任;健康公司的章程中也明確規(guī)定，任何一方出資人若未按章程的規(guī)定足額認(rèn)繳出資，均應(yīng)向足額出資的出資人承擔(dān)違約責(zé)任。安達(dá)公司對(duì)其持有的1.65億股股權(quán)沒(méi)有繳納任何出資，其應(yīng)當(dāng)向足額出資的國(guó)際公司承擔(dān)違約責(zé)任。故原審判決安達(dá)公司自其登記為健康公司的股東之日起，向國(guó)際公司承擔(dān)違約責(zé)任并無(wú)不當(dāng)，應(yīng)予維持。安達(dá)公司的上訴理由不能成立，本院不予支持。