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1、關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的申請報告；

2、省政府關(guān)于國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)；

3、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓可行性研究報告、轉(zhuǎn)讓收入的收取及使用管理的報告；

4、轉(zhuǎn)讓方、受讓方草簽的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

5、公司上年度及近期財務(wù)審計報告和公司前10名股東名稱、持股情況及以前年度國有股權(quán)發(fā)生變化情況；

6、受讓方基本情況、營業(yè)執(zhí)照及近2年財務(wù)審計報告；

7、受讓方與公司、轉(zhuǎn)讓方的債權(quán)債務(wù)情況的說明；

8、受讓方在報批受讓國有股權(quán)前9個月內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方及公司發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)置換、投資等重大事項的資料；

9、受讓方對公司的考察報告及未來12個月內(nèi)對公司進行重組的計劃（適用于控股權(quán)發(fā)生變更的轉(zhuǎn)讓情形）；

10、關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律意見書。

上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)慎重

流通，外商，上市公司，證券市場，轉(zhuǎn)讓，凈資產(chǎn)

近期，有關(guān)部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于向外商專人上市公司國有股和法人股有關(guān)問題的通知》，允許向外商轉(zhuǎn)讓上市公司的國有股和法人股，并加以規(guī)范。如：轉(zhuǎn)讓的原則是采取公開競價方式；轉(zhuǎn)讓后不能在證券交易所掛牌交易，并且一年后才能依照法律法規(guī)轉(zhuǎn)讓等。

筆者認為，這項政策可能存在著深層的隱患，因此推行時應(yīng)當(dāng)更加慎重、并進行更多的試點等。

因為，我國目前的證券市場存在著流通股與不流通股并存的結(jié)構(gòu)失衡的基本矛盾，以及在此基礎(chǔ)上出現(xiàn)的國有股高價減持的爭議等。這直接引發(fā)了我國證券市場股指持續(xù)一年多的下跌和低迷等。

因此未來我國證券市場發(fā)展的惟一出路、或其不可逾越的核心障礙，就是要逐步實現(xiàn)股權(quán)的全流通。其意義，一方面是深化上市公司國有控股的機制改革，如國有股從競爭性領(lǐng)域退出；另一方面是完善證券市場的資源配置功能，因為在全流通的情況下、股權(quán)才能夠?qū)崿F(xiàn)市場化的低成本并購等。

目前理論界對此達成了基本的共識，即解決我國上市公司流通股與不流通股并存的問題，常規(guī)的方法只有三種：一是不流通股縮股、如3縮1后，逐步全流通；二是流通股擴股、如1擴3后，不流通股逐步全流通；三是不流通股以凈資產(chǎn)為基準(zhǔn)，向流通股股東全額配售后，逐步全流通?；蚴窃诖嘶A(chǔ)上，進行某種政策的組合。如不可流通股縮股、如2縮1后，再向流通股股東全額配售等。

這些方法的理論依據(jù)基本相同。即：一是上市公司的凈資產(chǎn)中，本來就有部分是流通股股東溢價購買股權(quán)的貢獻；二是國家代表的是全民的長期和根本利益，部分資產(chǎn)的還富于民，將有利于市場經(jīng)濟體制的更加規(guī)范和運作，從而有利于國家更深遠和更大規(guī)模的利益等。

然而，如果上市公司的國有股和法人股（暫時忽略法人股）轉(zhuǎn)讓給了外商，那么在其后“同股同權(quán)，同股同酬，同股同價”的市場經(jīng)濟的基本準(zhǔn)則下，我們又將如何面對外商的理由和要求呢也即，我們又將如何面對、或推進證券市場全流通的問題呢

如果上市公司的國有股向外商敞開轉(zhuǎn)讓的大門，以目前不流通股有4000億股、每股平均凈資產(chǎn)為2．5元人民幣計算，那么以凈資產(chǎn)向外商轉(zhuǎn)讓三分之一的不流通股，外商需要投入、或?qū)崿F(xiàn)的投資約3000億元人民幣。

在這么大的投資規(guī)模下，我們今后又將如何實現(xiàn)證券市場全流通的目標(biāo)呢要求不流通股縮股、或要求其允許流通股擴股、或要求其以凈資產(chǎn)減持等，無疑都是十分艱難的。因為這既缺乏相關(guān)的法律依據(jù)——轉(zhuǎn)軌時期的特點，同時我們也不能要求外商“舍己利（中）國”、“講大局”等?；蛘哒f，屆時我們可能不得不面對著更加復(fù)雜和激烈的矛盾和利益沖突！當(dāng)然，其前提是我們應(yīng)當(dāng)盡量避免外商有如B股一樣的、獲暴利同時卻套牢大量國民的全身而退。

因此要解決我國證券市場流通股與不流通股并存的基本矛盾，在國家控股的前提下，可能還會容易一些！或者說，上市公司國有股與法人股對外商的轉(zhuǎn)讓，我們或許應(yīng)當(dāng)更慎重一些！