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【關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】

《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議六：允許符合外資參股
證券公司
境外股東資質(zhì)條件的香港證券公司與內(nèi)地具備設(shè)立子公司條件的證券公司，在廣東省設(shè)立合資證券投資咨詢公司。合資證券投資咨詢公司作為內(nèi)地證券公司的子公司，專門從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，香港證券公司持股比例最高可達(dá)到三分之一。

《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第4條：經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。前款規(guī)定的其他投資者應(yīng)當(dāng)有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)，提高競爭力，促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。屬于金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、管理服務(wù)或者營銷渠道等方面具備一定優(yōu)勢。

《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第5條：證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：（一） 最近十二個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣；……（三）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；（四）中國證監(jiān)會(huì)的其他要求。

《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第7條：外資參股證券公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（二）在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機(jī)構(gòu)；境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)；（三）持續(xù)經(jīng)營5年以上，近三年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；（四）近三年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；　 （五）具有完善的內(nèi)部控制制度；（六）具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；

（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；（二）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（三）有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；（四）有公司章程；（五）有健全的內(nèi)部管理制度；（六）具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。[page]

【申請條件】

1、申請?jiān)O(shè)立合資證券投資咨詢公司的內(nèi)地證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第5條第（一）、（三）、（四）規(guī)定的條件。包括：最近十二個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣；具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；中國證監(jiān)會(huì)的其他要求。

2、參與設(shè)立合資證券投資咨詢公司的香港證券公司，應(yīng)當(dāng)符合《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第7條關(guān)于外資參股證券公司境外股東的資質(zhì)條件，具備以下條件：（1）在香港合法注冊或登記成立，并在獲得香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)牌照后，實(shí)質(zhì)性經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上（含5年）；（2）近三年未受到香港當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；（3）近三年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合香港當(dāng)?shù)胤梢?guī)定和監(jiān)管要求；（4）具有完善的內(nèi)部控制制度、良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；（5）自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持合資證券投資咨詢公司股權(quán)。

3、香港證券公司和內(nèi)地證券公司設(shè)立的合資證券投資咨詢公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及CEPA協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，符合以下6項(xiàng)要求：（1）注冊地在廣東省境內(nèi)，注冊資本不低于100萬元人民幣；（2）股東具備規(guī)定的資質(zhì)條件，合資證券投資咨詢公司作為內(nèi)地證券公司的子公司，專門從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，香港證券公司持股比例不超過三分之一；（3）取得證券投資咨詢從業(yè)資格的人員不少于5人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；（4）有健全的內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制制度，有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)；（5）公司章程合法，有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施；（6）我會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

【申請材料目錄】

[申請?jiān)O(shè)立合資證券投資咨詢公司]

（一）申請表（格式附后）

按照中國證監(jiān)會(huì)制作的《設(shè)立合資證券投資咨詢公司申請表》填寫，由內(nèi)地證券公司作為申請人，并由全體股東的
法定代表人
或者授權(quán)代表共同簽署。

（二）關(guān)于設(shè)立合資證券投資咨詢公司的合同及相關(guān)協(xié)議

應(yīng)當(dāng)明確設(shè)立合資證券投資咨詢公司的目的、股東合作的方式、合作的條件以及各自的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。合同及相關(guān)協(xié)議的內(nèi)容不得違反或者有意規(guī)避法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。[page]

（三）章程草案

章程草案應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體股東的法定代表人或者授權(quán)代表簽字。

（四）可行性研究報(bào)告

內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：申請人具有設(shè)立子公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格的說明；申請人參與設(shè)立合資證券投資咨詢公司對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)影響情況的說明；申請人防范與合資證券投資咨詢公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的安排；合資證券投資咨詢公司的組織管理架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍的說明和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等。

（五）合資證券投資咨詢公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)的說明

內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：股東名冊及股東的出資額、出資比例和背景說明（包括基本情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)及其實(shí)際控制人等）、股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明和合資證券投資咨詢公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖。

（六）股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書，證券業(yè)務(wù)資格證明文件

（七）擬任董事長、總經(jīng)理符合任職條件的說明文件及相關(guān)證明文件

擬任人員已經(jīng)依法取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格的，申請人應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)任職資格證明文件；擬任人員尚未取得任職資格的，申請人應(yīng)當(dāng)出具關(guān)于擬任人員符合任職條件的說明文件。

（八）申請前三年境內(nèi)外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表

內(nèi)地股東提交的財(cái)務(wù)報(bào)表，應(yīng)當(dāng)經(jīng)內(nèi)地具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；內(nèi)地證券公司的財(cái)務(wù)報(bào)表已向中國證監(jiān)會(huì)提交的，可以不再提交，但應(yīng)當(dāng)說明財(cái)務(wù)報(bào)表未發(fā)生調(diào)整。香港證券公司提交的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。

（九）股東出具的對擬設(shè)立的合資證券投資咨詢公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排的說明

內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括：股東在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、管理服務(wù)或者營銷渠道等方面對擬設(shè)立的合資證券投資咨詢公司提供支持的內(nèi)容、方式、時(shí)間安排以及未按約定提供支持的責(zé)任。

（十）股東出具的承諾

內(nèi)地證券公司應(yīng)當(dāng)簽署《關(guān)于申請?jiān)O(shè)立子公司的承諾》（格式見我會(huì)關(guān)于“證券公司設(shè)立子公司”行政許可公示文件），其他股東應(yīng)當(dāng)簽署《關(guān)于入股XX公司（子
公司名稱
）有關(guān)情況的說明與承諾》（格式見我會(huì)關(guān)于“證券公司設(shè)立子公司”行政許可公示文件）。此外，全體股東還應(yīng)當(dāng)簽署書面承諾，承諾內(nèi)容包括：1、自合資證券投資咨詢公司成立之日起三年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的合資證券投資咨詢公司股權(quán)；2、各方共同簽訂的相關(guān)協(xié)議、文件均已上報(bào)證監(jiān)會(huì)，擬設(shè)立的合資證券投資咨詢公司的股權(quán)和管理安排符合中國法律、法規(guī)及其出具的承諾。

（十一）香港證監(jiān)會(huì)就香港證券公司在境內(nèi)參與設(shè)立合資證券投資咨詢機(jī)構(gòu)出具的說明函[page]

（十二）法律意見書

法律意見書應(yīng)當(dāng)由內(nèi)地
律師事務(wù)所
兩名以上執(zhí)業(yè)律師共同出具，并由律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽字。律師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上發(fā)表法律意見。至少包括以下內(nèi)容：1、申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；2、是否符合設(shè)立合資證券投資咨詢公司的法定條件；3、股東是否符合法定條件；4、公司章程草案是否符合法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；5、設(shè)立合資證券投資咨詢公司的程序是否符合法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；6、股東簽訂的關(guān)于設(shè)立合資證券投資咨詢公司的合同及相關(guān)協(xié)議是否合法、有效。

（十三）擬設(shè)立的合資證券投資咨詢公司的公司名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書

（十四）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件

同時(shí)，內(nèi)地證券公司作為申請人，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交減少證券投資咨詢業(yè)務(wù)的申請及相關(guān)材料，具體如下：

（一）證券公司減少業(yè)務(wù)種類的申請表（格式附后）

（二）證券公司關(guān)于設(shè)立子公司并減少業(yè)務(wù)種類的股東（大）會(huì)決議

（三）證券公司現(xiàn)有證券投資咨詢業(yè)務(wù)的了結(jié)計(jì)劃以及平穩(wěn)處理客戶相關(guān)事項(xiàng)的方案

[申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證]

合資證券投資咨詢公司的董事長或者授權(quán)代表應(yīng)自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件，申請《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》：

（一）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（二）公司章程；

（三）由內(nèi)地具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；

（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件；證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于5人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。

（五）內(nèi)部控制制度文本；

（六）營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書；

（七）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。